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長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金      托管公約 長江安盈中短債六個月依期通達債券型               證券投資基金                   托管公約         基金管理東談主：長江證券（上海）金錢管理有限公司         基金托管東談主：中國農業銀行股份有限公司               二〇二四年十一月立異 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金                                                                                               托管公約                                                      目             錄 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金       托管公約    鑒于長江證券（上海）金錢管理有限公司系一家依照中國法律合 法成立并有用存續的有限連累公司，擬刊行長江安盈中短債六個月定 期通達債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”                           ）；    鑒于中國農業銀行股份有限公司系一家依照中國法律正當成立 并有用存續的銀行，按攝影干法律法則的章程具備擔任基金托管東談主的 經驗和智商；    鑒于長江證券（上海）金錢管理有限公司擬擔任本基金的基金管 理東談主，中國農業銀行股份有限公司擬擔任本基金的基金托管東談主；    為明確本基金的基金管理東談主和基金托管東談主之間的權益義務關系， 特制訂本托管公約；    除非另有約定，《長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投 資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）中界說的術語在用于本 托管公約時應具有換取的含義；若有叛逆應以基金合同為準，并依其 條件詮釋注解。               一、基金托管公約當事東談主    （一）基金管理東談主    稱呼：長江證券（上海）金錢管理有限公司    住所：中國（上海）解放交易磨練區世紀通衢 1198 號世紀匯一 座 27 層    法定代表東談主：楊忠    成立時期：2014 年 9 月 16 日 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金         托管公約    批準締造機關及批準締造文號：中國證券監督管理委員會證監許 可2014871 號    注冊老本：23 億元東談主民幣    組織樣式: 有限連累公司    計劃范圍：證券金錢管理、公開召募證券投資基金管理業務    存續時間：抓續計劃    （二）基金托管東談主    稱呼：中國農業銀行股份有限公司    注冊地址：北京市東城區開國門內大街 69 號    辦公地址：北京市西城區復興門內大街 28 號凱晨世貿中心東座    郵政編碼：100031    法定代表東談主：谷澍    成立時期：2009 年 1 月 15 日    基金托管經驗批文及文號：中國證監會證監基字199823 號    注冊老本：34,998,303.4 萬元東談主民幣    存續時間：抓續計劃    計劃范圍：招攬公眾進款；披發短期、中期、永久貸款；辦理國 表里結算；辦理單子承兌與貼現；刊行金融債券；代理刊行、代理兌 付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同行拆借；買賣、 代理買賣外匯；結匯、售匯；從事銀行卡業務；提供信用證做事及擔 保；代理收付款項；提供扶持箱做事；代理資金清理；千般匯兌業務； 代理戰略性銀行、番邦政府和國外金融機構貸款業務；貸款承諾；組 織或參加銀團貸款；外匯進款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發 行、代理刊行、買賣或代理買賣股票之外的外幣有價證券；外匯單子 承兌和貼現；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔保；資信打聽、 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金      托管公約 商榷、見證業務；企業、個東談主財務參謀人做事；證券公司客戶交易結算 資金存管業務；證券投資基金托管業務；企業年金托管業務；產業投 資基金托管業務；及格境外機構投資者境內證券投資托管業務；代理 通達式基金業務；電話銀行、手機銀行、網上銀行業務；金融養殖產 品交易業務；經國務院銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他業 務；保障兼業代理業務。          二、基金托管公約的依據、計劃和原則   （一）簽訂托管公約的依據   本公約依據《中華東談主民共和國證券投資基金法》                       （以下簡稱“《基 金法》”）、      《公開召募證券投資基金運作管理辦法》                       （以下簡稱“《運 作辦法》”）、《公開召募證券投資基金信息線路管理辦法》（以下簡稱 “ 《信息線路辦法》”）、《公開召募通達式證券投資基金流動性風險管 理章程》    （以下簡稱“         《流動性風險管理章程》                   ”）等權衡法律、法則（以 下簡稱“法律法則”）          、基金合同相當他權衡章程制訂。   （二）簽訂托管公約的計劃   本公約的計劃是明確基金管理東談主與基金托管東談主之間在基金財產 的扶持、投資運作、凈值計劃、收益分派、信息線路及相互監督等相 關事宜中的權益義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額抓 有東談主的正當權益。   （三）簽訂托管公約的原則   基金管理東談主和基金托管東談主本著對等自發、敦厚信用、充分保護基 金投資者正當權益的原則，經協商一致，簽訂本公約。   （四）若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施時間的相干安排 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金       托管公約 見基金合同和招募詮釋書的章程。       三、基金托管東談主對基金管理東談主的業務監督和核查   （一）基金托管東談主根據權衡法律法則的章程及基金合同的約定， 對基金投資范圍、投資對象進行監督。基金合同明確約定基金投資風 格或證券采納表率的，基金管理東談主應按照基金托管東談主要求的樣式提供 投資品種池和交易敵手庫，以便基金托管東談主專攬相干時刻系統，對基 金施行投資是否恰當基金合同對于證券采納表率的約定進行監督，對 存在疑義的事項進行核查。   本基金的投資范圍為具有細致流動性的金融用具，包括債券（國 債、央行單子、金融債、企業債、公司債、中期單子、次級債、場所 政府債、短期融資券、超短期融資券、可分離交易可轉債的純債部分）、 金錢支抓證券、債券回購、銀行進款、同行存單、貨幣市集用具以及 法律法則或中國證監會允許基金投資的其他金融用具（但須恰當中國 證監會的相干章程）         。   本基金不徑直從二級市集買入股票、權證等權益類金錢，也不參 與一級市集的新股申購或增發，也不投資于可調節債券（可分離交易 可轉債的純債部分除外）、可交換債券。   如法律法則或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理東談主 在履行適當方法后，不錯將其納入投資范圍。   本基金投資于債券的比例不低于基金金錢的 80%，其中投資于中 短借主題證券的比例不低于非現款基金金錢的 80%，但在每個通達期 前 1 個月、通達期及通達期達成后 1 個月的時間內不受前述投資組合 比例的戒指；通達期內，本基金抓有現款或者到期日在一年以內的政 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金       托管公約 府債券的比例悉數不低于基金金錢凈值的 5%。其中，現款不包括結 算備付金、存出保證金和應收申購款等。   本基金所指的中短借主題證券是指剩余期限不跳躍三年的債券 金錢，主要包括國債、央行單子、金融債、企業債、公司債、中期票 據、次級債、場所政府債、短期融資券、超短期融資券、可分離交易 可轉債的純債部分等金融用具。   當法律法則的相干章程變更時，基金管理東談主在履行適當方法后可 對上述金錢設立比例進行適當頤養。   （二）基金托管東談主根據權衡法律法則的章程及基金合同的約定， 對基金投資比例進行監督。基金托管東談主按下述比例和頤養期限進行監 督：   （1）本基金投資于債券的比例不低于基金金錢的 80%，其中投 資于中短借主題證券的比例不低于非現款基金金錢的 80%，但在每個 通達期前 1 個月、通達期及通達期達成后 1 個月的時間內不受前述投 資組合比例的戒指；   （2）通達期內，本基金抓有現款（不包括結算備付金、存出保 證金、應收申購款等）或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金 金錢凈值的 5%；   （3）本基金抓有一家公司刊行的證券，其市值不跳躍基金金錢 凈值的 10%；   （4）本基金管理東談主管理的、且由本基金托管東談主托管的通盤基金 抓有一家公司刊行的證券，不跳躍該證券的 10%；   （5）本基金投資于歸攏原始權益東談主的千般金錢支抓證券的比例， 不得跳躍基金金錢凈值的 10%；   （6）本基金抓有的通盤金錢支抓證券，其市值不得跳躍基金資 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金         托管公約 產凈值的 20%；   （7）本基金抓有的歸攏（指歸攏信用級別）金錢支抓證券的比 例，不得跳躍該金錢支抓證券界限的 10%；   （8）本基金管理東談主管理的、且由本基金托管東談主托管的通盤基金 投資于歸攏原始權益東談主的千般金錢支抓證券，不得跳躍其千般金錢支 抓證券悉數界限的 10%；   （9）本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上（含 BBB）的資 產支抓證券。基金抓有金錢支抓證券時間，若是其信用等第下跌、不 再恰當投資表率，應在評級敷陳發布之日起 3 個月內給以通盤賣出；   （10）本基金干涉世界銀行間同行市集進行債券回購的資金余額 不得跳躍基金金錢凈值的 40%；干涉世界銀行間同行市集進行債券回 購的最永久限為 1 年，債券回購到期后不得緩期；   （11）阻塞期內，本基金金錢總值不得跳躍基金金錢凈值的 200%； 通達期內，本基金金錢總值不得跳躍基金金錢凈值的 140%；   （12）通達期內，本基金主動投資于流動性受限金錢的市值悉數 不得跳躍基金金錢凈值的 15%。因證券市集波動、基金界限變動等基 金管理東談主之外的要素以致基金不恰當該比例戒指的，基金管理東談主不得 主動新增流動性受限金錢的投資；   （13）本基金與私募類證券資管產物及中國證監會認定的其他主 體為交易敵手開展逆回購交易的，可接受質押品的天稟要求應當與基 金合同約定的投資范圍保抓一致；   （14）法律法則及中國證監會章程的和《基金合同》約定的其他 投資戒指。   除上述第（2）、          （9）            、（12）                、（13）項之外，因證券市集波動、證 券刊行東談主合并、基金界限變動等基金管理東談主之外的要素以致基金投資 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金      托管公約 比例不恰當上述章程投資比例的，基金管理東談主應當在 10 個交易日內 進行頤養，但法律法則或中國證監會章程的特殊情形除外。   基金管理東談主應當自基金合同見效之日起 6 個月內使基金的投資 組合比例恰當基金合同的權衡約定。在上述時間內，本基金的投資范 圍、投資策略應當恰當基金合同的約定。基金托管東談主對基金的投資的 監督與查驗自基金合同見效之日起運轉。   若是法律法則及監管戰略等對基金合同約定投資組合比例戒指 進行變更的，本基金可相應頤養投資比例戒指章程，不需經基金份額 抓有東談主大會審議。法律法則或監管部門取消上述戒指，如適用于本基 金，基金管理東談主在履行適當方法后，則本基金投資不再受相干戒指。   （三）基金托管東談主根據權衡法律法則的章程及基金合同的約定， 對基金投資窒礙步履進行監督。   為珍藏基金份額抓有東談主的正當權益，基金財產不得用于下列投資 或者行徑：   （1）承銷證券；   （2）違抗章程向他東談主貸款或者提供擔保；   （3）從事承擔無盡連累的投資；   （4）買賣其他基金份額，然而中國證監會另有章程的除外；   （5）向其基金管理東談主、基金托管東談主出資；   （6）從事內幕交易、主管證券交易價錢相當他不樸直的證券交 易行徑；   （7）法律、行政法則和中國證監會章程窒礙的其他行徑。   根據法律法則權衡基金從事的關聯交易的章程，基金管理東談主和基 金托管東談主應預先相互提供與本機構有控股關系的鼓勵或與本機構有 其他要緊猛烈關系的公司名單相當更新，并以兩邊約定的神志提交， 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金     托管公約 確保所提供的關聯交易名單的簡直性、完竣性、全面性。基金管理東談主 有連累扶持簡直、完竣、全面的關聯交易名單，并負責實時更新該名 單。一方名單變更后應實時發送對方，對方應實時說明已聞明單的變 更。若是基金托管東談主在運作中嚴格革職了監督進程，基金管理東談主仍違 規進行關聯交易，并釀成基金金錢虧本的，由基金管理東談主承擔連累， 基金托管東談主有權向中國證監會敷陳。   專攬基金財產買賣基金管理東談主、基金托管東談主相當控股鼓勵、施行 操縱東談主或者與其有其他要緊猛烈關系的公司刊行的證券或承銷期內 承銷的證券，或者從事其他要緊關聯交易的，應當恰當基金的投資目 標和投資策略，革職抓有東談主利益優先原則，督察利益沖破，建立健全 里面審批機制和評估機制，按照市集公正合理價錢引申。相干交易必 須預先得到基金托管東談主的快活，并按法律法則給以線路。要緊關聯交 易應提交基金管理東談主董事會審議。基金管理東談主董事會應至少每半年對 關聯交易事項進行審查。   （四）基金托管東談主根據權衡法律法則的章程及基金合同的約定， 對基金管理東談主參與銀行間債券市集進行監督。   基金管理東談主應在基金投資運作之前向基金托管東談主提供經肅穆選 擇的、本基金適用的銀行間債券市集交易敵手名單，并約定各交易對 手所適用的交易結算神志。基金托管東談主監督基金管理東談主是否按事前提 供的銀行間債券市集交易敵手名單進行交易。基金管理東談主不錯每半年 對銀行間債券市集交易敵手名單進行更新。如基金管理東談主根據市集情 況需要臨時頤養銀行間債券市集交易敵手名單，應向基金托管東談主詮釋 原理，在與交易敵手發生交易前 3 個責任日內與基金托管東談主協商解 決。基金托管東談主在收到名單后 2 個責任日內電話或書面回函說明，基 金管理東談主收到基金托管東談主書面說明后，被說明頤養的名單運轉見效， 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金      托管公約 新名單見效前已與本次剔除的交易敵手所進行但尚未結算的交易，仍 應按照公約進行結算。   基金托管東談主監督基金管理東談主是否按事前提供的銀行間債券市集 交易敵手名單進行交易。基金管理東談主負責對交易敵手的資信操縱，按 銀行間債券市集的交易法則進行交易，基金托管東談主則根據銀行間債券 市集成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管東談主過后發現基金管 理東談主莫得按照預先約定的交易敵手或交易神志進行交易時，基金托管 東談主應實時提醒基金管理東談主，基金托管東談主不承擔由此釀成的任何損成仇 連累。   （五）基金托管東談主根據權衡法律法則的章程及基金合同的約定， 對基金管理東談主投資銀行進款進行監督。   基金管理東談主應根據法律法則的章程及基金合同的約定，詳情恰當 條件的通盤進款銀行的名單，并實時提供給基金托管東談主，基金管理東談主 不錯根據那時的市集情況對于名單進行頤養。基金托管東談主應據以對基 金投資銀行進款的交易敵手是否恰當權衡章程進行監督。   基金投資銀行進款的，基金管理東談主應根據法律法則的章程及基金 合同的約定，建立投資軌制、審慎采納進款銀行，作念好風險操縱；并 按照基金托管東談主的要求協調基金托管東談主完成相干業務辦理。   （六）基金托管東談主根據權衡法律法則的章程及基金合同的約定， 對基金金錢凈值計劃、千般基金份額凈值計劃、應收資金到賬、基金 用度開支及收入詳情、基金收益分派、相干信息線路、基金宣傳推介 材料中登載基金功績發達數據等進行監督和核查。   若是基金管理東談主未經基金托管東談主的審核私自將烏有的功績發達 數據印制在宣傳推介材料上，則基金托管東談主對此不承擔任何連累，并 將在發現后立即敷陳中國證監會。 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金     托管公約   （七）基金托管東談主發現基金管理東談主的上述事項及投資指示或施行 投資運作中違抗法律法則和基金合同的章程，應實時以書面樣式見告 基金管理東談主限期糾正。基金管理東談主應積極協調和協助基金托管東談主的監 督和核查。基金管理東談主收到見告后應鄙人一責任日前實時查對并以書 面樣式給基金托管東談主發出回函，就基金托管東談主的疑義進行詮釋注解或舉 證，詮釋違紀原因及糾正期限，并保證在規依期限內實時改正。在上 述規依期限內,基金托管東談主有權隨時對見告事項進行復查,督促基金 管理東談主改正。基金管理東談主對基金托管東談主見告的違紀事項未能在限期內 糾正的，基金托管東談主應敷陳中國證監會。基金托管東談主發現基金管理東談主 依據交易方法照舊見效的投資指示違抗法律、行政法則和其他權衡規 定，或者違抗基金合同約定的，應當立即見告基金管理東談主，并敷陳中 國證監會。   （八）基金管理東談主有義務協調和協助基金托管東談主依照法律法則、 基金合同和本托管公約對基金業務引申核查。對基金托管東談主發出的書 面指示，基金管理東談主應在章程時期內回話并改正，或就基金托管東談主的 疑義進行詮釋注解或舉證；對基金托管東談主按照法則要求需向中國證監會報 送基金監督敷陳的事項，基金管理東談主應積極協調提供相干數據辛苦和 軌制等。   （九）基金托管東談主發現基金管理東談主有要緊違紀步履，應實時敷陳 中國證監會，同期見告基金管理東談主限期糾正，并將糾正收尾敷陳中國 證監會。基金管理東談主無樸直原理，拒卻、貶抑對方根據本公約章程行 使監督權，或采選拖延、欺騙等妙技妨礙對方進行有用監督，情節嚴 重或經基金托管東談主建議告誡仍不改正的，基金托管東談主應敷陳中國證監 會。 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金      托管公約         四、基金管理東談主對基金托管東談主的業務核查   （一）基金管理東談主對基金托管東談主履行托管職責情況進行核查，核 查事項包括基金托管東談主安全扶持基金財產、開設基金財產的資金賬戶 和證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理東談主計劃的基金金錢凈值和 千般基金份額凈值、根據基金管理東談主指示辦理清理交收、相干信息披 露和監督基金投資運作等步履。   （二）基金管理東談主發現基金托管東談主私自挪用基金財產、未對基金 財產實行分賬管理、未引申或無故蔓延引申基金管理東談主資金劃撥指 令、走漏基金投資信息等違抗《基金法》、基金合同、本公約相當他 權衡章程時，應實時以書面樣式見告基金托管東談主限期糾正。基金托管 東談主收到見告后應鄙人一責任日前實時查對并以書面樣式給基金管理 東談主發出回函，詮釋違紀原因及糾正期限，并保證在規依期限內實時改 正。在上述規依期限內，基金管理東談主有權隨時對見告事項進行復查, 督促基金托管東談主改正。基金托管東談主應積極協調基金管理東談主的核查行 為，包括但不限于：提交相干辛苦以供基金管理東談主核查托管財產的完 整性和簡直性，在章程時期內回話基金管理東談主并改正。   （三）基金管理東談主發現基金托管東談主有要緊違紀步履，應實時敷陳 中國證監會，同期見告基金托管東談主限期糾正，并將糾正收尾敷陳中國 證監會。基金托管東談主無樸直原理，拒卻、貶抑對方根據本公約章程行 使監督權，或采選拖延、欺騙等妙技妨礙對方進行有用監督，情節嚴 重或經基金管理東談主建議告誡仍不改正的，基金管理東談主應敷陳中國證監 會。 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金      托管公約                五、基金財產的扶持   （一）基金財產扶持的原則 方法作出的正當合規指示，基金托管東談主不得自行專攬、刑事連累、分派基 金的任何財產。 投資所需賬戶。 金財產的完竣與獨處。 的約定扶持基金財產，如有特殊情況兩邊可另行協商科罰。 權衡當事東談主詳情到賬日歷并見告基金托管東談主，到賬日基金財產莫得到 達基金賬戶的，基金托管東談主應實時見告基金管理東談主采選軌范進行催 收。由此給基金財產釀成虧本的，基金托管東談主對此不承擔任何連累。 第三東談主托管基金財產。   （二）基金召募時間及召募資金的驗資 業銀行開設的長江證券（上海）金錢管理有限公司召募專戶。該賬戶 由基金管理東談主開立并管理。 金召募金額、基金份額抓有東談主東談主數恰當《基金法》、                       《運作辦法》等有 關章程后，基金管理東談主應將屬于基金財產的通盤資金劃入基金托管東談主 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金       托管公約 開立的基金托管資金賬戶，同期在章程時期內，聘用具有從事證券相 關業務經驗的管帳師事務所進行驗資，出具驗資敷陳。出具的驗資報 告由參加驗資的 2 名或 2 名以上中國注冊管帳師署名方為有用。 理東談主按章程辦理退款等事宜，基金托管東談主應提供充分協助。   （三）基金資金賬戶的開立和管理 金賬戶，并根據基金管理東談主正當合規的指示辦理資金收付。本基金的 銀行預留印鑒由基金托管東談主扶持和使用。本基金的一切貨幣進出活 動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款， 均需通過本基金的資金賬戶進行。 的需要。基金托管東談主和基金管理東談主不得假借本基金的口頭開立任何其 他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務之外的活 動。 章程。 管東談主專用賬戶辦理基金金錢的支付。   （四）基金證券賬戶的開立和管理 深圳分公司為基金開立基金托管東談主與基金聯名的證券賬戶。 要。基金托管東談主和基金管理東談主不得出借或未經對方快活私自轉讓基金 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金     托管公約 的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務之外的 行徑。 司開立結算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結 算有限連累公司的一級法東談主清理責任，基金管理東談主應給以積極協助。 結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限連累公司的章程引申。 賬戶金錢的管理和專攬由基金管理東談主負責。 的投資業務，波及相干賬戶的開設、使用的，按權衡章程開設、使用 并管理；若無相干章程，則基金托管東談主應當比照并死守上述對于賬戶 開設、使用的章程。   （五）債券托管專戶的開設和管理   基金合同見效后，基金托管東談主根據中國東談主民銀行、中央國債登記 結算有限連累公司的權衡章程，以基金的口頭在中央國債登記結算有 限連累公司開立債券托管與結算賬戶，并代表基金進行銀行間市集債 券的結算。基金管理東談主和基金托管東談主同期代表基金簽訂世界銀行間債 券市集債券回購主公約。   （六）其他賬戶的開立和管理 金合同的章程，在基金管理東談主和基金托管東談主商議后開立。新賬戶按有 關法則使用并管理。 從其章程辦理。   （七）基金財產投資的權衡有價憑證等的扶持 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金     托管公約   基金財產投資的權衡什物證券、銀行依期進款存單等有價憑證由 基金托管東談主負責妥善扶持，扶持憑證由基金托管東談主抓有。什物證券的 購買和轉讓，由基金托管東談主根據基金管理東談主的指示辦理。屬于基金托 管東談主施行有用操縱下的什物證券在基金托管東談主扶持時間的損壞、滅 失，由此產生的連累應由基金托管東談主承擔。托管東談主對托管東談主之外機構 施行有用操縱的證券不承擔扶持連累。   （八）與基金財產權衡的要緊合同的扶持   由基金管理東談主代表基金簽署的、與基金權衡的要緊合同的原件分 別由基金管理東談主、基金托管東談主扶持。除公約另有章程外，基金管理東談主 在代表基金簽署與基金權衡的要緊合同期應保證基金一方抓有兩份 以上的藍本，以便基金管理東談主和基金托管東談主至少各抓有一份藍本的原 件。要緊合同的扶持期限為基金合同斷絕后 15 年。             六、指示的發送、說明及引申   基金管理東談主在專攬基金財產時向基金托管東談主發送資金劃撥相當 他款項收付指示，基金托管東談主引申基金管理東談主的指示、辦理基金名下 的資金交游等權衡事項。   （一）基金管理東談主對發送指示東談主員的書面授權 令。 含有管理東談主預留印鑒，該預留印鑒為托管東談主詳情管理東談主所發送指示表 面一致性的惟一依據。向托管東談主發送授權文獻后，要實時電話說明， 以保證托管東談主實時查收。 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金     托管公約 不得向被授權東談主及相干操作主談主員之外的任何東談主泄漏。   （二）指示的內容 款指示）以相當他資金劃撥指示等。 間、到賬時期、金額、賬戶辛苦等，并加蓋預留印鑒。   （三）指示的發送、說明及引申的時期和方法   基金管理東談主發送指示應采選加密傳真神志或其他基金管理東談主和 基金托管東談主兩邊書面共同說明的神志。   基金管理東談主應按照法律法則和基金合同的章程，在其正當的計劃 權限和交易權限內發送指示。   指示發出后，基金管理東談主應實時以電話神志向基金托管東談主說明。   基金管理東談主應在交易達成后將世界銀行間交易成交單加蓋章章 后實時傳真給基金托管東談主，并電話說明。   基金管理東談主在發送指示時，應為基金托管東談主引申指示留出至少 2 個責任小時。由基金管理東談主的差錯釀成的指示傳輸不足時、未能留出 飽脹的劃款時期，未準備飽脹資金，以致資金未能實時到賬所釀成的 虧本由基金管理東談主承擔。   基金托管東談主應指定專東談主羅致基金管理東談主的指示，回話基金管理東談主 的指示說明電話。指示到達基金托管東談主后，基金托管東談主應指定專東談主根 據基金管理東談主提供的授權文獻進行口頭相符的樣式審查，實時審慎驗 證權衡內容及印鑒，基金托管東談主對指示的簡直性不承擔連累。如有疑 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金       托管公約 問必須實時見告基金管理東談主。   基金托管東談主對指示考據后，應實時辦理。   基金管理東談主應確保基金托管東談主在引申指示時，基金托管資金賬戶 有飽脹的資金余額，不然基金托管東談主可不予引申，但應立即見告基金 管理東談主，由基金管理東談主審核、查明原因，說明此交易指示無效。在及 時見告后，基金托管東談主不承擔因未引申該指示釀成虧本的連累。   對于發送時資金不足的指示，托管東談主有權不予引申，基金管理東談主 說明該指示不予取消的，資金備足并以見告托管東談主的時期視為指示收 到時期，因賬戶資金余額不足導致的投資虧本不由托管東談主承擔。   （四）基金管理東談主發送誕妄指示的情形和處理方法   基金托管東談主發現指示誕妄，指示基金管理東談主改正后再給以引申， 若由此釀成的延誤虧本由基金管理東談主承擔。   （五）基金托管東談主依照法律法則暫緩、拒卻引申指示的情形和處 理方法   若基金托管東談主發現基金管理東談主的指示違抗法律、行政法則和其他 權衡章程，或者違抗基金合同約定的，應當拒卻引申，實時見告基金 管理東談主。   若基金托管東談主發現基金管理東談主依據交易方法照舊見效的指示違 反法律、行政法則和其他權衡章程，或者違抗基金合同約定的，應當 實時見告基金管理東談主，由此釀成的虧本由基金管理東談主承擔。   （六）基金托管東談主未按照基金管理東談主指示引申的處理方法   基金托管東談主由于其本身原因未能引申或誕妄引申基金管理東談主指 令以致本基金的利益受到損傷，應在發現后，實時采選軌范給以彌補， 給基金份額抓有東談主釀成虧本的，對由此釀成的徑直經濟虧本負補償責 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金     托管公約 任。   （七）授權見告的變更 個責任日電話見告基金托管東談主。基金管理東談主需提供書面的變更授權通 知文獻，在加蓋公章后以傳真或其他兩邊約定的神志發送給基金托管 東談主，同期以電話樣式向基金托管東談主說明。變更授權見告文獻在基金托 管東談主收到相干文獻傳真件和基金管理東談主的電話說明時見效。基金管理 東談主在爾后三個責任日內將變更授權見告文獻原件送交基金托管東談主。 至少提前 1 個責任日以傳真神志發送基金管理東談主。基金托管東談主編削接 受基金管理東談主指示的東談主員及權衡神志自基金管理東談主電話說明后見效。   （八）其他事項 是否與預留的授權文獻內容相符進行查驗，如發現問題，應實時見告 基金管理東談主。 基金托管東談主按照法律法則等權衡章程、基金合同及本公約的章程引申 基金管理東談主指示而引起的任何可能發生的虧本，基金托管東談主不承擔責 任，法律法則等權衡章程、基金合同及本公約另有章程的除外。               七、交易及清理交收安排   （一）采納代理證券買賣的證券計劃機構   基金管理東談主負責采納代理本基金證券買賣的證券計劃機構。   基金管理東談主負責根據里面管理軌制對權衡證券計劃機構進行考 察后詳情代理本基金證券買賣證券計劃機構，并與被采納的證券計劃 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金          托管公約 機構簽訂交易單元租用公約。   基金管理東談主應實時將基金交易單元號、傭金費率等基本信息以及 變更情況實時以書面樣式見告基金托管東談主，并根據法律法則要求線路 相干內容。   （二）基金投資證券后的清理交收安排   基金托管東談主負責基金通盤場內、場酬酢易的清理交收。資金匯劃 由基金托管東談主根據基金管理東談主的交易成交收尾具體辦理。   若是因為基金托管東談主本身原因在清理上釀成基金金錢的虧本，應 由基金托管東談主負責補償基金的虧本；若是因為基金管理東談主未預預知告 基金托管東談主加多交易單元，以致基金托管東談主羅致數據不完竣，釀成清 算差錯的連累由基金管理東談主承擔；若是因為基金管理東談主未預預知告需 要單獨結算的交易，釀成基金財產虧本的由基金管理東談主承擔；若是由 于基金管理東談主違抗法律法則、交易法則的章程進行超買、超賣等原因 釀成基金投資清理艱苦和風險，基金托管東談主發現后應立即見告基金管 理東談主，由基金管理東談主負責科罰，由此給基金釀成的虧本由基金管理東談主 承擔。   基金管理東談主應采選合理軌范，確保在 T+1 日 12:00 之前有飽脹的 資金頭寸用于中國證券登記結算有限連累公司上海分公司和深圳分 公司的資金結算。   基金托管東談主在履行監督職能時，若是發現基金投資證券過程中出 現超買或超賣時局，應立即提醒基金管理東談主，由基金管理東談主負責科罰， 由此給基金及基金托管東談主釀成的虧本由基金管理東談主承擔。若是發生超 買步履，基金管理東談主必須于 T+1 日上晝 12 時之前劃撥資金，用以完 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金       托管公約 成清理交收。   基金管理東談主應保證基金托管東談主在引申基金管理東談主發送的劃款指 令時，基金托管資金賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的資 金頭寸不足時，基金托管東談主有權拒卻基金管理東談主發送的劃款指示，但 應實時見告基金管理東談主。基金管理東談主在發送劃款指示時應充分議論基 金托管東談主的劃款處理時期。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管 東談主對基金管理東談主恰當法律法則、基金合同、本公約的指示不得拖延或 拒卻引申。如由于基金托管東談主的原因導致基金無法按時支付證券清理 款，由此給基金釀成的虧本由基金托管東談主承擔。   （1）交易記錄的查對   基金管理東談主和基金托管東談主按日進行交易記錄的查對。對外線路凈 值之前，必須保證今日通盤施行交易記錄與基金管帳賬簿上的交易記 錄統統一致。若是施行交易記錄與管帳賬簿記錄不一致，釀成基金會 計核算不完竣或不簡直，由此給基金釀成的虧本由基金管理東談主承擔。   （2）資金賬計劃查對   資金賬目按日核實，賬實相符。   （3）證券賬計劃查對   基金托管東談主應按時查對質券賬戶中的種類和數目，確保逐日交易 達成后證券賬戶中證券的種類和數目與基金管帳賬簿中的紀錄一致。   （4）什物券賬目   什物券賬目，每月月末相干各方進行賬實查對。   （三）基金申購、贖回及調節業務處理的基本章程 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金       托管公約 的注冊登記機構及基金托管東談主負責。基金托管東談主應實時查收并說明資 金的到賬情況，以及依照基金管理東談主的指示實時劃付贖回款項。 的數據傳送給基金托管東談主。基金管理東談主支吾傳遞的申購、贖回、調節 通達式基金的數據簡直性負責。 向基金托管東談主發送前一通達日上述權衡數據，并保證相干數據的準 確、完竣。 （包括電子數據和蓋章見效的紙制清理匯總表），如因多樣原因，該 系統無法往常發送，兩邊可協商科罰處理神志。基金管理東談主向基金托 管東談主發送的數據，兩邊各自按權衡章程保存。 述事宜由基金管理東談主錄用的其他機構負責。   為溫和申購、贖回及分成資金匯劃的需要，由基金管理東談主開立資 金清理的專用賬戶，該賬戶由注冊登記機構管理。   （四）通達式基金申購、贖回和基金調節的資金清理   若是當日基金為凈應收款，基金管理東談主最晚不遲于款項交收日當 日 15：00 前將資金劃往金錢托管專戶。基金托管東談主應實時查收資金 是否到賬，對于未準時到賬的資金，應實時見告基金管理東談主劃付，由 此產生的連累應由基金管理東談主承擔。   若是當日基金為凈應付款，基金托管東談主應根據基金管理東談主的指示 實時進行劃付。若是指示羅致時，賬戶余額不足支付，以賬戶足額時 間為指示羅致時期。因基金托管資金賬戶莫得飽脹的資金，導致基金 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金       托管公約 托管東談主弗成按時撥付，基金托管東談主不承擔墊款義務。對于未準時劃付 的資金，基金管理東談主應實時見告基金托管東談主劃付，由此產生的連累應 由基金托管東談主承擔，效率嚴重的基金管理東談主應向中國證監會敷陳。            八、基金金錢凈值計劃和管帳核算   （一）基金金錢凈值的計劃及復核方法   基金金錢凈值是指基金金錢總值減去基金欠債后的價值。   某類基金份額凈值是按照每個責任日閉市后，該類基金金錢凈值 除以當日該類基金份額總和后得到的基金份額的金錢凈值。基金份額 凈值的計劃，精準到 0.0001 元，極少點后第五位四舍五入。基金管 理東談主不錯締造大額贖回情形下的凈值精度救急頤養機制，具體可參見 相干公告。國度另有章程的，從其章程。本基金 A 類基金份額和 C 類 基金份額將永訣計劃基金份額凈值。   基金管理東談主每個責任日計劃基金金錢凈值及千般基金份額凈值， 并按章程公告。   基金管理東談主每責任日對基金金錢進行估值后，將千般基金份額凈 值收尾發送基金托管東談主，經基金托管東談主復核無誤后，由基金管理東談主依 據基金合同和相干法律法則的章程對外公布。   （二）基金金錢估值方法和特殊情形的處理   基金所領有的債券、銀行進款本息、應收款項、其他投資等金錢 及欠債。 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金     托管公約   （1）證券交易所上市的有價證券的估值 取估值日第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值； 價； 公允價值。交易所市集掛牌轉讓的金錢支抓證券，采選估值時刻詳情 公允價值。 躍市集的情況下，應以活躍市集上未經頤養的報價行動估值日的公允 價值；對于活躍市集報價未能代表估值日公允價值的情況下，支吾市 場報價進行頤養以說明估值日的公允價值；對于不存在市集行徑或市 場行徑很少的情況下，應采選估值時刻詳情其公允價值。   （2）對世界銀行間市集上不含權的固定收益品種，按照第三方 估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市集未上 市，且第三方估值機構未提供估值價錢的債券，在刊行利率與二級市 場利率不存在顯著各別，未上市時間市集利率莫得發生大的變動的情 況下，按成本估值。   （3）歸攏證券同期在兩個或兩個以上市集交易的，按證券所處 的市集永訣估值。   （4）抓有的銀行進款以本金列示，按相應利率逐日計提利息。   （5）舞動訂價機制：當通達式基金發生大額申購或贖回情形時， 基金管理東談主不錯對本基金采選舞動訂價機制，以確保基金估值的公正 性，具體處理原則與操作表率革職相干法律法則以及監管部門、自律 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金       托管公約 法則的章程。   （6）如有可信憑據標明按上述方法進行估值弗成客不雅響應其公 允價值的，基金管理東談主可根據具體情況與基金托管東談主約定后，按最能 響應公允價值的方法估值。   （7）相干法律法則以及監管部門有強制章程的，從其章程。如 有新增事項，按國度最新章程估值。   如基金管理東談主或基金托管東談主發現基金估值違抗基金合同訂明的 估值方法、方法及相干法律法則的章程或者未能充分珍藏基金份額抓 有東談主利益時，應立即見告對方，共同查明原因，兩邊協商科罰。   根據權衡法律法則，基金金錢凈值計劃和基金管帳核算的義務由 基金管理東談主承擔。本基金的基金管帳連累方由基金管理東談主擔任，因此， 就與本基金權衡的管帳問題，如經相干各方在對等基礎上充分籌商 后，仍無法達成一致的主見，按照基金管理東談主對基金金錢凈值的計劃 收尾對外給以公布。   （1）基金管理東談主或基金托管東談主按估值方法的第（6）項進行估值 時，所釀成的弱點不行動基金金錢估值誕妄處理。   （2）由于不可抗力原因，或由于證券交易所或登記結算公司發 送的數據誕妄，基金管理東談主和基金托管東談主天然照舊采選必要、適當、 合理的軌范進行查驗，然而未能發現該誕妄而釀成的基金金錢估值錯 誤，基金管理東談主、基金托管東談主不錯免除補償連累。但基金管理東談主、基 金托管東談主應積極采選必要的軌范摒除或裁汰由此釀成的影響。   （三）基金份額凈值誕妄的處理神志 估值差錯時，視為該類基金份額凈值誕妄；基金份額凈值出現誕妄時， 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金      托管公約 基金管理東談主應當立即給以糾正，通報基金托管東談主，并采選合理的軌范 回絕虧本進一步擴大；誕妄偏差達到該類基金份額凈值的 0.25%時， 基金管理東談主應當通報基金托管東談主并報中國證監會備案；誕妄偏差達到 該類基金份額凈值的 0.5%時，基金管理東談主應當公告并報中國證監會 備案；當發生凈值計劃誕妄時，由基金管理東談主負責處理，由此給基金 份額抓有東談主和基金釀成虧本的，應由基金管理東談主先行賠付，基金管理 東談主按差錯情形，有權向其他當事東談主追償。 需要進行補償時，基金管理東談主和基金托管東談主應根據施行情況界定兩邊 承擔的連累，經說明后按以下條件進行補償：   （1）本基金的基金管帳連累方由基金管理東談主擔任。與本基金有 關的管帳問題，如經兩邊在對等基礎上充分籌商后，尚弗成達成一致 時，按基金管帳連累方的建議引申，由此給基金份額抓有東談主和基金造 成的虧本，基金托管東談主不承擔連累。   （2）若基金管理東談主計劃的基金份額凈值已由基金托管東談主復核確 認后公告，而且基金托管東談主未對計劃過程建議疑義或要求基金管理東談主 書面詮釋，基金份額凈值出錯且釀成基金份額抓有東談主虧本的，應根據 法律法則的章程對基金份額抓有東談主或基金支付補償金。就施行向基金 份額抓有東談主或基金支付的補償金額，基金管理東談主與基金托管東談主按照過 錯進度各自承擔相應的連累。   （3）如基金管理東談主和基金托管東談主對基金份額凈值的計劃收尾， 天然屢次從頭計劃和查對，尚弗成達成一致時，為幸免弗成按時公布 基金份額凈值的情形，以基金管理東談主的計劃收尾對外公布，由此給基 金份額抓有東談主和基金釀成的虧本，基金托管東談主不承擔連累。   （4）由于一方當事東談主提供的信息誕妄（包括但不限于基金申購 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金     托管公約 或贖回金額等），另一方當事東談主在履行往常復核方法后仍弗成發現該 誕妄，進而導致基金份額凈值計劃誕妄而引起的基金份額抓有東談主和基 金財產的虧本，由提供誕妄信息確當事東談主一方負責賠付。 值計劃尾差，以基金管理東談主計劃收尾為準。 若是行業有通行作念法，兩邊當事東談主應本著對等和保護基金份額抓有東談主 利益的原則進行協商。   （四）暫停估值的情形 暫停營業時； 確評估基金金錢價值時； 金托管東談主協商說明后，基金管理東談主應當暫停估值；   （五）基金管帳軌制   按國度權衡部門章程的管帳軌制引申。   （六）基金賬冊的建立   基金管理東談主和基金托管東談主在基金合同見效后，應按照兩邊約定的 歸攏記賬方法和管帳處理原則，永訣獨就地締造、記錄和扶持本基金 的全套賬冊，對相干各方各自的賬冊依期進行查對，相互監督，以保 證基金金錢的安全。若基金管理東談主和基金托管東談主對管帳處理方法存在 分歧，應以基金管理東談主的處理方法為準。   經對賬發現相干各方的賬目存在不符的，基金管理東談主和基金托管 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金     托管公約 東談主必須實時查明原因并糾正，保證相干各方平行記錄的賬冊記錄統統 相符。若當日查對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資 產凈值的計劃和公告的，以基金管理東談主的賬冊為準。   （七）基金財務報表與敷陳的編制和復核   基金財務報表由基金管理東談主和基金托管東談主每月永訣獨處編制。月 度報表的編制，應于每月晦了后 5 個責任日內完成。基金年度敷陳應 當在每年達成之日起三個月內編制完成并公告。基金中期敷陳應當在 上半年達成之日起兩個月內編制完成并公告。基金季度敷陳應當在季 度達成之日起 15 個責任日內編制完成并公告。                       《基金合同》見效不足   《基金合同》見效后，基金招募詮釋書的信息發生要緊變更的， 應當在三個責任日內更新基金招募詮釋書并登載在指定網站上；基金 招募詮釋書其他信息發生變更的，應當至少每年更新一次；基金斷絕 運作的，不再更新基金招募詮釋書。《基金合同》見效后，基金產物 辛苦摘錄的信息發生要緊變更的，應當在三個責任日內更新基金產物 辛苦摘錄并登載在指定網站上；基金產物辛苦摘錄其他信息發生變更 的，應當至少每年更新一次；基金斷絕運作的，不再更新基金產物資 料摘錄。   基金管理東談主在月度報表完成當日，將報表提供給基金托管東談主復 核；基金托管東談主在收到后應在 3 日內進行復核，并將復核收尾書面通 知基金管理東談主。基金管理東談主在季度敷陳完成當日，將權衡敷陳提供給 基金托管東談主復核，基金托管東談主應在收到后 7 個責任日內完成復核，并 將復核收尾書面見告基金管理東談主。基金管理東談主在中期敷陳完成當日， 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金     托管公約 將權衡敷陳提供給基金托管東談主復核，基金托管東談主應在收到后 30 日內 完成復核，并將復核收尾書面見告基金管理東談主。基金管理東談主在年度報 告完成當日，將權衡敷陳提供基金托管東談主復核，基金托管東談主應在收到 后 45 日內完成復核，并將復核收尾書面見告基金管理東談主。基金管理 東談主在更新招募詮釋書或更新基金產物辛苦摘錄完成當日，將權衡敷陳 提供基金托管東談主，基金托管東談主在收到 1 個責任日內進行復核，并將復 核收尾反饋給基金管理東談主，根據法律法則及中國證監會章程不需要基 金托管東談主復核的情況除外。   基金托管東談主在復核過程中，發現兩邊的報表存在不符時，基金管 理東談主和基金托管東談主應共同查明原因，進行頤養，頤養以兩邊招供的賬 務處理神志為準；若兩邊無法達成一致，以基金管理東談主的賬務處理為 準。若是基金管理東談主與基金托管東談主弗成于應當發布公告之日之前就相 關報抒發成一致，基金管理東談主有權按照其編制的報表對外發布公告， 基金托管東談主有權就相干情況報中國證監會備案。   基金托管東談主應當按攝影干法律法則、中國證監會的章程和《基金 合同》的約定，對基金管理東談主編制的季度敷陳、中期敷陳、年度敷陳、 招募詮釋書、基金產物辛苦摘錄進行復核、審查后，向基金管理東談主進 行書面或電子說明，以備有權機構對相干文獻審核查驗。   （八）在有需要時，基金管理東談主應每季向基金托管東談主提供基金業 績比擬基準的基礎數據和編制收尾。                 九、基金收益分派   基金收益分派是指按章程將基金的可供分派利潤按基金份額進 行比例分派。   （一）基金收益分派的原則 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金      托管公約   基金收益分派應革職下列原則： 者可采納現款紅利或將現款紅利自動轉為相應類別的基金份額進行 再投資，且基金份額抓有東談主可對 A 類、C 類基金份額永訣采納不同的 分成神志；若投資者不采納，本基金默許的收益分派神志是現款分成； 采納紅利再投資的，基金份額的現款紅利將按除息后的基金份額凈值 折算成相應類別的基金份額，紅利再投資的 A 類基金份額免收申購 費； 益分派基準日的千般基金份額凈值減去每單元該類基金份額收益分 配金額后弗成低于面值； 益可能有所不同。本基金歸攏類別每一基金份額享有同瓜分派權；   在不違抗法律法則、基金合同的約定以及對基金份額抓有東談主利益 無本體不利影響的前提下，基金管理東談主在履行適當方法后，可對上述 基金收益分派戰略進行頤養，不需召開基金份額抓有東談主大會。法律法 規或監管機構另有章程的，基金管理東談主在履行適當方法后，將對上述 基金收益分派戰略進行頤養。   （二）基金收益分派有計劃的詳情、公告與實施 核，依照《信息線路辦法》的權衡章程在指定緒論公告。 付的現款紅利向基金托管東談主發送劃款指示，基金托管東談主按照基金管理 東談主的指示實時進行分成資金的劃付。 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金     托管公約               十、基金信息線路   （一）守秘義務   基金托管東談主和基金管理東談主應按法律法則、基金合同的權衡章程進 行信息線路，擬公開線路的信息在公開線路之前應予守秘。除按《基 金法》   、《運作辦法》         、《信息線路辦法》                 、《流動性風險管理章程》基金 合同、相當他權衡章程進行信息線路外，基金管理東談主和基金托管東談主對 基金運作中產生的信息以及從對方得到的業務信息應予守秘。   基金管理東談主和基金托管東談主除了為正當履行法律法則、基金合同及 本公約章程的義務所必要之外，不得為其他計劃使用、利用其所明察 的基金的守秘信息，況且應當將守秘信息戒指在為履行前述義務而需 要了解該守秘信息的職員范圍之內。然而，如下情況不應視為基金管 理東談主或基金托管東談主違抗守秘義務： 走漏或公開； 裁裁決或中國證監會等監管機構的大喊、決定所作念出的信息線路或公 開。   （二）信息線路的內容   本基金信息線路的文獻，包括基金招募詮釋書、                       《基金合同》、托 管公約、基金產物辛苦摘錄、基金份額發售公告、《基金合同》見效 公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價錢、基金依期敷陳（包 括基金年度敷陳、基金中期敷陳和基金季度敷陳）、臨時敷陳、理解 公告、基金份額抓有東談主大會決議、清理敷陳等《基金合同》約定的公 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金     托管公約 開線路的基金信息以及中國證監會章程的其他信息。   基金托管東談主應按法律法則、中國證監會的章程和《基金合同》的 約定及本公約第八章第（七）條的章程對基金管理東談主編制的基金金錢 凈值、千般基金份額凈值、基金份額申購贖回價錢、基金依期敷陳、 更新的招募詮釋書、基金產物辛苦摘錄、基金清理敷陳等公開線路的 基金信息進行復核、審查。基金年度敷陳中的財務管帳敷陳應當經有 從事證券、期貨相干業務經驗的管帳師事務所審計后方可線路。   基金管理東談主、基金托管東談主等信息線路義務東談主應當在中國證監會規 定的時期內，將應予線路的基金信息通過中國證監會指定的世界性報 刊及指定互聯網網站等緒論線路，并保證基金投資者隨機按照《基金 合同》約定的時期和神志查閱或者復制公開線路的信息辛苦。   （三）基金托管東談主和基金管理東談主在信息線路中的職責和信息線路 方法   基金托管東談主和基金管理東談主在信息線路過程中應以保護基金份額 抓有東談主利益為主義，敦厚信用，嚴守玄妙。基金管理東談主負責辦理與基 金權衡的信息線路事宜；對于本章第（二）條章程的應由基金托管東談主 復核的基金線路信息事項，基金托管東談主應當按攝影干法律法則、中國 證監會的章程和《基金合同》的約定進行復核審查，并向基金管理東談主 進行書面或電子說明，相干信息應經基金托管東談主復核無誤后，由基金 管理東談主給以公布。   基金管理東談主應當在中國證監會章程的時期內，將應予線路的基金 信息通過中國證監會指定的世界性報刊和指定互聯網網站等緒論披 露。根據法律法則應由基金托管東談主公開線路的信息，基金托管東談主將通 過指定緒論公開線路。 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金     托管公約   當出現下述情況時，基金管理東談主和基金托管東談主可暫停或蔓延線路 基金信息：   （1）基金投資所波及的證券交易所遇法定節沐日或因其他原因 暫停營業時；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金管理東談主、基金托管東談主無法 準確評估基金金錢價值時；   （3）法律法則、基金合同或中國證監會章程的其他情況。   按權衡章程須經基金托管東談主復核的信息線路文獻，由基金管理東談主 草擬、并經基金托管東談主復核后由基金管理東談主公告。發生基金合同中規 定需要線路的事項時，按基金合同章程公布。   照章必須線路的信息發布后，基金管理東談主、基金托管東談主應當按照 相干法律法法則程將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。   投資者不錯免費查閱上述文獻。在支付工本費后可在合理時期獲 得上述文獻的復制件或復印件。基金管理東談主和基金托管東談主應保證文本 的內容與所公告的內容統統一致。                  十一、基金用度   （一）基金管理費的計提比例和計提方法   本基金的管理費按前一日基金金錢凈值的 0.4%年費率計提。管 理費的計劃方法如下：   H＝E×0.4%÷過去天數   H 為逐日應計提的基金管理費   E 為前一日的基金金錢凈值 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金        托管公約   （二）基金托管費的計提比例和計提方法   本基金的托管費按前一日基金金錢凈值的 0.05%年費率計提。托 管費的計劃方法如下：   H＝E×0.05%÷過去天數   H 為逐日應計提的基金托管費   E 為前一日的基金金錢凈值   （三）銷售做事費的計提比例和計提方法   本基金 A 類基金份額不收取銷售做事費，C 類基金份額的銷售服 務費年費率為 0.20%。本基金銷售做事費將極度用于本基金 C 類基金 份額的銷售與基金份額抓有東談主做事。   C 類基金份額的銷售做事費按前一日 C 類基金份額的基金金錢凈 值的 0.20%年費率計提。C 類基金份額的銷售做事費的計劃方法如下：   H＝E×銷售做事費年費率÷過去天數   H 為 C 類基金份額逐日應計提的銷售做事費   E 為 C 類基金份額前一日基金金錢凈值   （四）基金的銀行匯劃用度、基金的證券交易用度及結算用度、 基金的相干賬戶的開戶用度、賬戶珍藏用度、基金合同見效后與基金 相干的信息線路用度、基金份額抓有東談主大會用度、基金合同見效后與 基金相干的管帳師費、訟師費、仲裁費和訴訟費等根據權衡法律法則、 基金合同及相應公約的章程，按用度施行支撥金額列入當期用度，由 基金托管東談主從基金財產中支付。   （五）不列入基金用度的名目   基金合同見效前的相干用度、基金管理東談主與基金托管東談主因未履行 或未統統履行義務導致的用度支撥或基金金錢的虧本，基金管理東談主和 基金托管東談主處理與基金運作無關的事項發生的用度，以相當他根據相 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金     托管公約 關法律法則及中國證監會的權衡章程不得列入基金用度的名目不列 入基金用度。基金合同見效前的相干用度，包括但不限于基金合同生 效前的驗資費、管帳師和訟師費、信息線路費等用度。   （六）本基金運作前產生的相干用度由管理東談主墊付，運作后由基 金管理東談主向基金托管東談主發送劃付指示,經基金托管東談主復核后于次日起   （七）基金管理費、基金托管費和銷售做事費的頤養   基金管理東談主和基金托管東談主協商一致，在履行相應的方法后，可按 照基金發展情況，并根據法律法法則程和基金合同約定頤養基金管理 費率、基金托管費率和銷售做事費等相干費率。   頤養基金管理費率、基金托管費率或栽種銷售做事費率，須召開 基金份額抓有東談主大會審議。   基金管理東談主必須于新的費率實施日前依照《信息線路辦法》的有 關章程在指定緒論上刊登公告。   （八）基金管理費、基金托管費和銷售做事費的復核方法、支付 神志和時期   基金托管東談主對基金管理東談主計提的基金管理費、基金托管費和銷售 做事費等，根據本托管公約和基金合同的權衡章程進行復核。   基金管理費、基金托管費逐日計提，逐日累計至每月月末，按月 支付，由基金管理東談主向基金托管東談主發送基金管理費、基金托管費劃款 指示，基金托管東談主復核后于次月前 5 個責任日內從基金財產中一次性 支付給基金管理東談主和基金托管東談主。若遇法定節沐日、公休日等，支付 日歷順延。 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金           托管公約   銷售做事費逐日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金 管理東談主向基金托管東談主發送銷售做事費劃款指示，基金托管東談主復核后于 次月前 5 個責任日內從基金財產中一次性支付給登記機構，由登記機 構代付給銷售機構。若遇法定節沐日、公休日等，支付日歷順延。   （九）違紀處理神志   基金托管東談主發現基金管理東談主違抗《基金法》                     、基金合同、                          《運作辦 法》相當他權衡章程從基金財產中列支用度時，基金托管東談主可要求基 金管理東談主給以詮釋詮釋注解，如基金管理東談主無樸直原理，基金托管東談主可拒 絕支付。         十二、基金份額抓有東談主名冊的登記與扶持   本基金的基金管理東談主和基金托管東談主須永訣妥善扶持的基金份額 抓有東談主名冊，包括基金合同見效日、基金合同斷絕日、基金權益登記 日、基金份額抓有東談主大會權益登記日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份額抓有東談主名冊。基金份額抓有東談主名冊的內容至少應包括抓有 東談主的稱呼和抓有的基金份額。   基金份額抓有東談主名冊由注冊登記機構編制，由基金管理東談主審核并 提交基金托管東談主扶持。基金托管東談主有權要求基金管理東談主提供任性一個 交易日或通盤交易日的基金份額抓有東談主名冊，基金管理東談主應實時提 供，不得拖延或拒卻提供。   基金管理東談主應實時向基金托管東談主提交基金份額抓有東談主名冊。每年 日內提交；基金合同見效日、基金合同斷絕日等波及到基金進攻事項 日歷的基金份額抓有東談主名冊應于發生辰后十個責任日內提交。 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金      托管公約   基金管理東談主和基金托管東談主應妥善扶持基金份額抓有東談主名冊，保存 期限為 15 年。基金托管東談主不得將所扶持的基金份額抓有東談主名冊用于 基金托管業務之外的其他用途，并應死守守秘義務。若基金管理東談主或 基金托管東談主由于本身原因無法妥善扶持基金份額抓有東談主名冊，應按有 關法法則程各自承擔相應的連累。            十三、基金權衡文獻檔案的保存   （一）檔案保存   基金管理東談主應保存基金財產管理業務行徑的記錄、賬冊、報表和 其他相干辛苦。基金托管東談主應保存基金托管業務行徑的記錄、賬冊、 報表和其他相干辛苦。基金管理東談主和基金托管東談主齊應當按章程的期限 扶持。保存期限不少于 15 年，法律法則另有章程的從其章程。   （二）合同檔案的建立   基金管理東談主代表基金簽署與基金相干的要緊合同文本后，應實時 以加密神志將要緊合同傳真給基金托管東談主，并在十個責任日內將合同 文本藍本投遞基金托管東談主處。   （三）變更與協助   若基金管理東談主/基金托管東談主發生變更，未變更的一方有義務協助 變更后的接任東談主羅致相應文獻。   （四）基金管理東談主和基金托管東談主應按各自職責完竣保存原始憑 證、記賬憑證、基金賬冊、交易記錄和進攻合同等，承擔守秘義務并 保存至少 15 年以上，法律法則另有章程的從其章程。 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金         托管公約          十四、基金管理東談主和基金托管東談主的更換   （一）基金管理東談主的更換   有下列情形之一的，基金管理東談主職責斷絕：   （1）基金管理東談主被照章取消其基金管理經驗的；   （2）基金管理東談主被基金份額抓有東談主大會解任；   （3）基金管理東談主照章罷了、被照章澌滅或被照章宣告停業；   （4）法律法則及中國證監會章程的和基金合同約定的其他情形。   更換基金管理東談主必須依照如下方法進行：   （1）提名：新任基金管理東談主由基金托管東談主或者由單獨或悉數抓 有 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額抓有東談主提名；   （2）決議：基金份額抓有東談主大會在基金管理東談主職責斷絕后 6 個 月內對被提名的基金管理東談主形成決議，該決議需經參加大會的基金份 額抓有東談主所抓表決權的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議 自表決通過之日起見效；   （3）臨時基金管理東談主：新任基金管理東談主產生之前，由中國證監 會指定臨時基金管理東談主；   （4）備案：基金份額抓有東談主大會更換基金管理東談主的決議須報中 國證監會備案；   （5）公告：基金管理東談主更換后，由基金托管東談主在更換基金管理 東談主的基金份額抓有東談主大會決議見效后 2 日內在指定緒論公告；   （6）打法：原任基金管理東談主職責斷絕的，應妥善扶持基金管理 業務辛苦，實時向臨時基金管理東談主或新任基金管理東談壟斷理基金管理業 務的移交手續，臨時基金管理東談主或新任基金管理東談主應當實時羅致。臨 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金         托管公約 時基金管理東談主或新任基金管理東談主應與基金托管東談主查對基金金錢總值；   （7）審計：原任基金管理東談主職責斷絕的，應當按照法律法則規 定聘用管帳師事務所對基金財產進行審計，并將審計收尾給以公告， 同期報中國證監會備案；審計用度在基金財產中列支；   （8）基金稱呼變更：基金管理東談主更換后，若是原任或新任基金 管理東談主要求，應按其要求替換或刪除基金稱呼中與原任基金管理東談主有 關的稱呼字樣。   （二）基金托管東談主的更換   有下列情形之一的，基金托管東談主職責斷絕：   （1）基金托管東談主被照章取消其基金托管經驗的；   （2）基金托管東談主被基金份額抓有東談主大會解任；   （3）基金托管東談主照章罷了、被照章澌滅或被照章曉諭停業；   （4）法律法則及中國證監會章程的和《基金合同》約定的其他 情形。   （1）提名：新任基金托管東談主由基金管理東談主或者由單獨或悉數抓 有 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額抓有東談主提名；   （2）決議：基金份額抓有東談主大會在基金托管東談主職責斷絕后 6 個 月內對被提名的基金托管東談主形成決議，該決議需經參加大會的基金份 額抓有東談主所抓表決權的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議 自表決通過之日起見效；   （3）臨時基金托管東談主：新任基金托管東談主產生之前，由中國證監 會指定臨時基金托管東談主；   （4）備案：基金份額抓有東談主大會更換基金托管東談主的決議須報中 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金       托管公約 國證監會備案；   （5）公告：基金托管東談主更換后，由基金管理東談主在更換基金托管 東談主的基金份額抓有東談主大會決議見效后 2 日內在指定緒論公告；   （6）打法：原任基金托管東談主職責斷絕的，應當妥善扶持基金財 產和基金托管業務辛苦，實時辦理基金財產和基金托管業務的移交手 續，新任基金托管東談主或者臨時基金托管東談主應當實時羅致。新任基金托 管東談主或臨時基金托管東談主與基金管理東談主查對基金金錢總值；   （7）審計：原任基金托管東談主職責斷絕的，應當按照法律法則規 定聘用管帳師事務所對基金財產進行審計，并將審計收尾給以公告， 同期報中國證監會備案；審計用度從基金財產中列支。   （1）提名：若是基金管理東談主和基金托管東談主同期更換，由單獨或 悉數抓有 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額抓有東談主提名新的基 金管理東談主和基金托管東談主；   （2）基金管理東談主和基金托管東談主的更換永訣按上述方法進行；   （3）公告：新任基金管理東談主和新任基金托管東談主應在更換基金管 理東談主和基金托管東談主的基金份額抓有東談主大會決議見效后 2 日內在指定 緒論上勾通公告。   （三）新基金管理東談主接受基金管理或新基金托管東談主或接受基金財 產和基金托管業務前，原基金管理東談主或原基金托管東談主應依據法律法則 和基金合同的章程接續履行相干職責，并保證不合基金份額抓有東談主的 利益釀成損傷。                  十五、窒礙步履   托管公約當事東談主窒礙從事的步履，包括但不限于： 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金       托管公約   （一）基金管理東談主、基金托管東談主將其固有財產或者他東談主財產混同 于基金財產從事證券投資。   （二）基金管理東談主不公正地對待其管理的不同基金財產。基金托 管東談主不公正地對待其托管的不同基金財產。   （三）基金管理東談主、基金托管東談主利用基金財產為基金份額抓有東談主 之外的第三東談主牟取利益。   （四）基金管理東談主、基金托管東談主向基金份額抓有東談主違紀承諾收益 或者承擔虧本。   （五）基金管理東談主、基金托管東談主對他東談主泄漏基金計劃過程中任何 尚未按法律法法則程的神志公開線路的信息。   （六）基金管理東談主在莫得充足資金的情況下向基金托管東談主發出投 資指示和付款指示，或違紀向基金托管東談主發出指示。   （七）基金管理東談主、基金托管東談主在行政上、財務上不獨處,其高 級管理東談主員和其他從業東談主員相互兼職。   （八）基金托管東談主暗地動用或刑事連累基金金錢，根據基金管理東談主的 正當指示、基金合同或托管公約的章程進行刑事連累的除外。   （九）基金財產用于下列投資或者行徑： 行徑； 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金       托管公約   （十）法律法則和基金合同窒礙的其他步履，以及依照法律、行 政法則權衡章程，由中國證監會章程窒礙基金管理東談主、基金托管東談主從 事的其他步履。       十六、托管公約的變更、斷絕與基金財產的清理   （一）托管公約的變更方法   本公約兩邊當事東談主經協商一致，不錯對公約進行修改。修改后的 新公約，其內容不得與基金合同的章程有任何沖破。基金托管公約的 變更報中國證監會備案后見效。   （二）基金托管公約斷絕的情形 管基金金錢； 管基金管理權；   （三）基金財產的清理   （1）自出現《基金合同》斷絕事由之日起 30 個責任日內成立基 金財產清理小組，基金管理東談主組織基金財產清理小組并在中國證監會 的監督下進行基金清理。   （2）基金財產清理小構成員由基金管理東談主、基金托管東談主、具有 從事證券相干業務經驗的注冊管帳師、訟師以及中國證監會指定的東談主 員構成。基金財產清理小組不錯聘用必要的責任主談主員。 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金     托管公約   （3）在基金財產清理過程中，基金管理東談主和基金托管東談主應各自 履行職責，接續赤誠、勤勉、守法地履行基金合同和本托管公約章程 的義務，珍藏基金份額抓有東談主的正當權益。   （4）基金財產清理小組負責基金財產的扶持、清理、估價、變 現和分派。基金財產清理小組不錯照章進行必要的民事行徑。   （1）基金合同斷絕情形出當前，由基金財產清理小組統一采納 基金財產；   （2）對基金財產和債權債務進行清理和說明；   （3）對基金財產進行估值和變現；   （4）編制清理敷陳；   （5）聘用管帳師事務所對清理敷陳進行外部審計；   （6）聘用訟師事務所對清理敷陳出具法律主見書；   （7）將清理敷陳報中國證監會備案；   （8）公告基金清理敷陳；   （9）對基金剩余財產進行分派。 性受到戒指而弗成實時變現的，清理期限相應順延。   清理用度是指基金財產清理小組在進行基金清理過程中發生的 通盤合理用度，清理用度由基金財產清理小組優先從基金財產中支 付。   （1）支付基金財產清理用度；   （2）繳納所欠稅款； 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金       托管公約   （3）退回基金債務；   （4）按基金份額抓有東談主抓有的基金份額比例進行分派。   基金財產未按前款（1）－（3）項章程退回前，不分派給基金份 額抓有東談主。   清理過程中的權衡要緊事項須實時公告；基金財產清理敷陳經具 有證券、期貨相干業務經驗的管帳師事務所審計并由訟師事務所出具 法律主見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清理公告于基金財 產清理敷陳報中國證監會備案后 5 個責任日內由基金財產清理小組 進行公告，基金財產清理小組應當將清理敷陳登載在指定網站上，并 將清理敷陳指示性公告登載在指定報刊上。   基金財產清理賬冊及權衡文獻由基金托管東談主保存 15 年以上。                  十七、爽約連累   （一）基金管理東談主、基金托管東談主不履行本公約或履行本公約不符 合約定的，應當承擔爽約連累。   （二）基金管理東談主、基金托管東談主在履行各自職責的過程中，違抗 《基金法》或者基金合同和本托管公約約定，給基金財產或者基金份 額抓有東談主釀成損傷的，應當永訣對各自的步履照章承擔補償連累；因 共同步履給基金財產或者基金份額抓有東談主釀成損傷的，應當承擔連帶 補償連累。對虧本的補償，僅限于徑直經濟虧本，一方承擔連帶連累 后有權根據另一方差錯進度向另一方追償。   （三）當事東談主爽約，給另一方當事東談主釀成虧本的，應就徑直虧本 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金     托管公約 進行補償；給基金金錢釀成虧本的，應就徑直經濟虧本進行補償，另 一方當事東談主有權益及義務代表基金向爽約方追償。如發生下列情況， 當事東談主免責： 監會的章程行動或不行動而釀成的虧本等； 釀成的徑直虧本或潛在虧本等；   （四）當事東談主爽約，另一方當事東談主在任責范圍內有義務實時采選 必要的軌范，勤勉回絕虧本的擴大。莫得采選適當軌范以致虧本進一 步擴大的，不得就擴大的虧本要求補償。非爽約方因回絕虧本擴大而 支撥的合理用度由爽約方承擔。   （五）爽約步履雖已發生，但本托管公約隨機接續履行的，在最 大戒指地保護基金份額抓有東談主利益的前提下，基金管理東談主和基金托管 東談主應當接續履行本公約。若基金管理東談主或基金托管東談主因履行本公約而 被告狀，另一方應提供合理的必要支抓。   （六）由于不可抗力，基金管理東談主和基金托管東談主天然照舊采選必 要、適當、合理的軌范進行查驗，然而未能發現該誕妄的，由此釀成 基金財產或基金投資者虧本，基金管理東談主和基金托管東談主應當免除補償 連累。但基金管理東談主和基金托管東談主應當積極采選必要的軌范摒除或減 輕由此釀成的影響。                十八、爭議科罰神志   因本公約產生或與之相干的爭議，兩邊當事東談主應通過協商、長入 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金     托管公約 科罰，協商、長入弗成科罰的，任何一方均有權將爭議提交中國國外 經濟交易仲裁委員會，根據該會屆時有用的仲裁法則進行仲裁，仲裁 地點為北京市。仲裁裁決是結尾性的，并對各方當事東談主具有經管力， 除非仲裁裁決另有章程，仲裁用度由敗訴方承擔。   爭議處理時間，基金管理東談主和基金托管東談主應堅守各自的職責，繼 續赤誠、勤勉、守法地履行基金合同和本托管公約章程的義務，珍藏 基金份額抓有東談主的正當權益。    本公約適用中華東談主民共和國法律并從其詮釋注解。               十九、托管公約的效率   兩邊對托管公約的效率約定如下：   （一）基金管理東談主在向中國證監會苦求基金召募注冊時提交的托 管公約草案，應經托管公約當事東談主兩邊蓋章以及兩邊法定代表東談主或授 權代表署名（或蓋章），公約當事東談主兩邊根據中國證監會的主見修改 托管公約草案。托管公約以中國證監會注冊的文本為肅穆文本。   （二）托管公約自基金合同成立之日起成立，自基金合同見效之 日起見效。托管公約的有用期自其見效之日起至該基金財產清理敷陳 報中國證監會備案并公告之日止。   （三）托管公約自見效之日對托管公約當事東談主具有同等的法律約 束力。   （四）本公約一式六份，公約兩邊各抓二份，由基金管理東談主根據 需要上報權衡監管部門兩份，每份具有同等法律效率。 長江安盈中短債六個月依期通達債券型證券投資基金     托管公約                  二十、其他事項   除本公約有明確界說外，本公約的用語界說適用基金合同的約 定。本公約未盡事宜，當事東談主依據基金合同、權衡法律法則等章程協 商辦理。