國泰中證全指證券公司交易型洞開式指數(shù)證
券投資基金發(fā)起式集中基金托管公約
基金管制東說念主：國泰基金管制有限公司
基金托管東說念主：中國開導(dǎo)銀行股份有限公司
二零二四年十一月
托管公約
目 錄
托管公約
鑒于國泰基金管制有限公司系一家依照中國法律正當(dāng)成立并靈驗存續(xù)的有限
包袱公司，按照聯(lián)系法律法例的章程具備擔(dān)任基金管制東說念主的資歷和智商，擬召募發(fā)
行國泰中證全指證券公司交易型洞開式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式集中基金；
鑒于中國開導(dǎo)銀行股份有限公司系一家依照中國法律正當(dāng)成立并靈驗存續(xù)的
銀行，按照聯(lián)系法律法例的章程具備擔(dān)任基金托管東說念主的資歷和智商；
鑒于國泰基金管制有限公司擬擔(dān)任國泰中證全指證券公司交易型洞開式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式集中基金的基金管制東說念主，中國開導(dǎo)銀行股份有限公司擬擔(dān)任
國泰中證全指證券公司交易型洞開式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式集中基金的基金托
管東說念主；
為明確國泰中證全指證券公司交易型洞開式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式集中基
金的基金管制東說念主和基金托管東說念主之間的權(quán)力義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管公約；
除非另有約定，《國泰中證全指證券公司交易型洞開式指數(shù)證券投資基金發(fā)起
式集中基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）中界說的術(shù)語在用于本托管公約
時應(yīng)具有交流的含義；若有對抗應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條件解釋。
一、基金托管公約當(dāng)事東說念主
（一）基金管制東說念主
稱號：國泰基金管制有限公司
注冊地址：中國（上海）開脫營業(yè)捕快區(qū)浦東通衢 1200 號 2 層 225 室
辦公地址：上海市虹口區(qū)平正路 18 號 8 號樓嘉昱大廈 15-20 層
郵政編碼：200082
法定代表東說念主：周向勇
成立日歷：1998 年 3 月 5 日
批準(zhǔn)確立機關(guān)及批準(zhǔn)確立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】5 號
組織口頭：有限包袱公司
注冊成本：壹億壹仟萬元東說念主民幣
存續(xù)時代：捏續(xù)探究
探究范圍：基金確立、基金業(yè)務(wù)管制，及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
（二）基金托管東說念主
稱號：中國開導(dǎo)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街 25 號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街 1 號院 1 號樓
郵政編碼：100033
法定代表東說念主：張金良
成立日歷：2004 年 9 月 17 日
批準(zhǔn)確立機關(guān)和批準(zhǔn)確立文號：中國銀行業(yè)監(jiān)督管制委員會銀監(jiān)復(fù)【2004】143
號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】12 號
組織口頭：股份有限公司
注冊成本：東說念主民幣貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)時代：捏續(xù)探究
托管公約
探究范圍：招攬公眾入款；披發(fā)短期、中期、長久貸款；辦理國表里結(jié)算；辦
理單子承兌與貼現(xiàn)；刊行金融債券；代理刊行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政
府債券、金融債券；從事同行拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供
信用證職業(yè)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保障業(yè)務(wù)；提供支撐箱職業(yè)；經(jīng)中國銀行
業(yè)監(jiān)督管制機構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管公約的依據(jù)、目的和原則
（一）簽訂托管公約的依據(jù)
本公約依據(jù)《中華東說念主民共和國證券投資基金法》 （以下簡稱“《基金法》”）、
《公
開召募證券投資基金運作管制辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、
《公開召募證券投
資基金信息走漏管制辦法》（以下簡稱“《信息走漏辦法》”）、
《公開召募洞開式證券
投資基金流動性風(fēng)險管制章程》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管制章程》”）等計算法律
法例、《基金合同》偏執(zhí)他計算章程制訂。
（二）簽訂托管公約的目的
簽訂本公約的目的是明確基金管制東說念主與基金托管東說念主之間在基金財產(chǎn)的支撐、
投資運作、凈值探究、收益分派、信息走漏及彼此監(jiān)督等聯(lián)系事宜中的權(quán)力義務(wù)及
職責(zé)，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額捏有東說念主的正當(dāng)權(quán)益。
（三）簽訂托管公約的原則
基金管制東說念主和基金托管東說念主本著對等自發(fā)、老誠信用、充分保護基金份額捏有東說念主
正當(dāng)權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本公約。
（四）若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施時代的聯(lián)系安排見基金合同和
招募說明書的章程。
三、基金托管東說念主對基金管制東說念主的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管東說念主根據(jù)計算法律法例的章程及《基金合同》的約定，對基金投
資范圍、投資對象進行監(jiān)督。 《基金合同》明確約定基金投資作風(fēng)或證券遴聘程序
的，基金管制東說念主應(yīng)按照基金托管東說念主要求的口頭提供投資品種池，以便基金托管東說念主運
用聯(lián)系時候系統(tǒng)，對基金本色投資是否適應(yīng)《基金合同》對于證券遴聘程序的約定
進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金主要投資于方針 ETF、辦法指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地竣事投
資方針，本基金可少量投資于非辦法指數(shù)成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板偏執(zhí)他中國證
監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行單子、金融債、企
業(yè)債、公司債、公開導(dǎo)行的次級債、場所政府債券、政府支捏機構(gòu)債券、中期單子、
可調(diào)整債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等）、
債券回購、股指期貨、鈔票支捏證券、同行存單、銀行入款、貨幣阛阓器用以及法
律法例或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融器用。
本基金將根據(jù)法律法例的章程參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
基金的投資組合比例為：本基金投資于方針 ETF 的比例不低于基金鈔票凈值
的 90%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金捏有
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的現(xiàn)款或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金鈔票凈值的 5%，其中，現(xiàn)款
不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。
如法律法例或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種或變更投資比例截至，基
金管制東說念主在履行順應(yīng)要道后，不錯相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍和投資比例章程。
（二）基金托管東說念主根據(jù)計算法律法例的章程及《基金合同》的約定，對基金投
資、融資比例進行監(jiān)督。基金托管東說念主按下述比例和調(diào)整期限進行監(jiān)督：
基金的投資組合應(yīng)遵守以下截至：
（1）本基金投資于方針 ETF 的比例不低于基金鈔票凈值的 90%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金捏
有的現(xiàn)款或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金鈔票凈值的 5%，其中，現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金投資于合并原始權(quán)益東說念主的各樣鈔票支捏證券的比例，不得跨越基
金鈔票凈值的 10%；
（4）本基金捏有的一說念鈔票支捏證券，其市值不得跨越基金鈔票凈值的 20%；
（5）本基金捏有的合并（指合并信用級別）鈔票支捏證券的比例，不得跨越
該鈔票支捏證券領(lǐng)域的 10%；
（6）本基金管制東說念主管制且由本基金托管東說念主托管的一說念基金投資于合并原始權(quán)
益東說念主的各樣鈔票支捏證券，不得跨越其各樣鈔票支捏證券預(yù)計領(lǐng)域的 10%；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為 BBB 以上（含 BBB）的鈔票支捏證券。
基金捏有鈔票支捏證券時代，淌若其信用等第下落、不再適應(yīng)投資程序，應(yīng)在評級
講明發(fā)布之日起 3 個月內(nèi)給以一說念賣出；
（8）基金財產(chǎn)參與股票刊行申購，本基金所陳訴的金額不跨越本基金的總資
產(chǎn)，本基金所陳訴的股票數(shù)目不跨越擬刊行股票公司本次刊行股票的總量；
（9）本基金參加宇宙銀行間同行阛阓進行債券回購的最長久限為 1 年，債券
回購到期后不得延期；
（10）本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)投誠下列要求：
鈔票凈值的 10%；
不得跨越基金鈔票凈值的 95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年
以內(nèi)的政府債券）、鈔票支捏證券、買入返售金融鈔票（不含質(zhì)押式回購）等；
有的股票總市值的 20%；
算）應(yīng)當(dāng)適應(yīng)基金合同對于股票投資比例的計算約定；
得跨越上一交易日基金鈔票凈值的 20%；
（11）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金捏有的融資買入股票與其
他有價證券市值之和，不得跨越基金鈔票凈值的 95%；
（12）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，投誠以下投資截至：
的出借證券應(yīng)納入《流動性風(fēng)險管制章程》所述流動性受限證券的范圍；
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均探究；
以致基金投資不適應(yīng)上述比例截至的，基金管制東說念主不得新增出借業(yè)務(wù)；
（13）本基金主動投資于流動性受限鈔票的市值預(yù)計不得跨越本基金鈔票凈
值的 15%；因證券阛阓波動、上市公司股票停牌、基金領(lǐng)域變動等基金管制東說念主之外
的身分以致基金不適應(yīng)該比例截至的，基金管制東說念主不得主動新增流動性受限鈔票
的投資；
（14）本基金鈔票總值不跨越基金鈔票凈值的 140%；
（15）本基金投資存托憑證的比例截至依照境內(nèi)上市交易的股票試驗，與境內(nèi)
上市交易的股票合并探究；
（16）法律法例及中國證監(jiān)會章程的和《基金合同》約定的其他投資截至。
因證券/期貨阛阓波動、基金領(lǐng)域變動、辦法指數(shù)成份股調(diào)整、辦法指數(shù)成份
股流動性截至、方針 ETF 暫停申購、贖回或二級阛阓交易停牌等基金管制東說念主之外
的身分以致基金投資比例不適應(yīng)上述第（1）項章程投資比例的，基金管制東說念主應(yīng)當(dāng)
在 20 個交易日內(nèi)進行調(diào)整。除上述第（1）、（2）、
（7）、（12）、
（13）情形之外，因
證券/期貨阛阓波動、證券刊行東說念主合并、基金領(lǐng)域變動、辦法指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)
的指數(shù)成份股流動性截至、方針 ETF 暫停申購、贖回或二級阛阓交易停牌等基金
管制東說念主之外的身分以致基金投資比例不適應(yīng)上述章程投資比例的，基金管制東說念主應(yīng)
當(dāng)在聯(lián)系證券可交易的 10 個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會章程的稀奇情形除
外。法律法例另有章程的從其章程。
基金管制東說念主應(yīng)當(dāng)自基金合同收效之日起 6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例適應(yīng)
基金合同的計算約定。在上述時代內(nèi)，本基金的投資范圍、投資戰(zhàn)術(shù)應(yīng)當(dāng)適應(yīng)基金
合同的約定?；鹜泄軚|說念主對基金的投資的監(jiān)督與搜檢自基金合同收效之日起運行。
法律法例或監(jiān)管部門取消或變更上述截至，如適用于本基金，基金管制東說念主在履
行順應(yīng)要道后，則本基金投資不再受聯(lián)系截至或以變更后的章程為準(zhǔn)，無需召開基
金份額捏有東說念主大會審議。
本基金在運行進行期貨投資之前，基金管制東說念主應(yīng)與基金托管東說念主、期貨公司三方
一同就期貨開戶、清理、估值、交收等事宜另行簽署《期貨投資托管操作三方備忘
錄》。
（三）基金托管東說念主根據(jù)計算法律法例的章程及《基金合同》的約定，對本托管
公約第十五條第（九）款基金投資退卻行徑通過過后監(jiān)督形狀進行監(jiān)督。
基金管制東說念主運用基金財產(chǎn)買賣基金管制東說念主、基金托管東說念主偏執(zhí)控股鼓勵、本色控
制東說念主或者與其有要緊犀利關(guān)系的公司刊行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者
從事其他要緊關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)適應(yīng)基金的投資方針和投資戰(zhàn)術(shù)，遵守基金份額捏
有東說念主利益優(yōu)先原則，看管利益打破，建立健全里面審批機制和評估機制，按照阛阓
平正合理價錢試驗。聯(lián)系交易必須事前得到基金托管東說念主的痛快，并按法律法例給以
走漏。要緊關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管制東說念主董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的落寞董
事通過。基金管制東說念主董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
（四）基金托管東說念主根據(jù)計算法律法例的章程及《基金合同》的約定，對基金管
理東說念主參與銀行間債券阛阓進行監(jiān)督?；鸸苤茤|說念主應(yīng)在基金投資運作之前向基金托
管東說念主提供適應(yīng)法律法例及行業(yè)程序的、經(jīng)肅肅遴聘的、本基金適用的銀行間債券市
場交易敵手名單，并約定各交易敵手所適用的交易結(jié)算形狀?；鸸苤茤|說念主應(yīng)嚴格按
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照交易敵手名單的范圍在銀行間債券阛阓遴聘交易敵手?；鹜泄軚|說念主監(jiān)督基金管
理東說念主是否按事前提供的銀行間債券阛阓交易敵手名單進行交易?；鸸苤茤|說念主不錯
每半年對銀行間債券阛阓交易敵手名單及結(jié)算形狀進行更新，新名單細當(dāng)今已與
本次剔除的交易敵手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照公約進行結(jié)算。如基金管
理東說念主根據(jù)阛阓情況需要臨時調(diào)整銀行間債券阛阓交易敵手名單及結(jié)算形狀的，應(yīng)
向基金托管東說念主說明情理，并在與交易敵手發(fā)生交易前 3 個使命日內(nèi)與基金托管東說念主
協(xié)商科罰。
基金管制東說念主負責(zé)對交易敵手的資信戒指，按銀行間債券阛阓的交易司法進行
交易，并負責(zé)科罰因交易敵手不履行合同而形成的糾紛及蝕本，基金托管東說念主不承擔(dān)
由此形成的任何法律包袱及蝕本。若未踐約的交易敵手在基金托管東說念主與基金管制
東說念主細目的時辰前仍未承擔(dān)負約包袱偏執(zhí)他聯(lián)系法律包袱的，基金管制東說念主不錯對相
應(yīng)蝕本先行給以承擔(dān)，然后再向聯(lián)系交易敵手追償?；鹜泄軚|說念主則根據(jù)銀行間債券
阛阓成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管東說念主過后發(fā)現(xiàn)基金管制東說念主莫得按
照事前約定的交易敵手或交易形狀進行交易時，基金托管東說念主應(yīng)實時提醒基金管制
東說念主，基金托管東說念主不承擔(dān)由此形成的任何損構(gòu)怨包袱。
（五）基金托管東說念主根據(jù)計算法律法例的章程及《基金合同》的約定，對基金管
理東說念主投資流通受限證券進行監(jiān)督。
基金管制東說念主投資流通受限證券，應(yīng)事前根據(jù)中國證監(jiān)會聯(lián)系章程，明確基金投
資流通受限證券的比例，制訂嚴格的投資決策歷程和風(fēng)險戒指軌制，看管流動性風(fēng)
險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各式風(fēng)險?；鹜泄軚|說念主對基金管制東說念主是否投誠聯(lián)系軌制、
流動性風(fēng)險處置預(yù)案以及聯(lián)系投資額度和比例等的情況進行監(jiān)督。
開導(dǎo)行股票網(wǎng)下配售部分等在刊行時明確一依期限鎖依期的可交易證券，不包括
由于發(fā)布要緊音信或其他原因而臨時停牌的證券、已刊行未上市證券、回購交易中
的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖依期但鎖依期不解確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限包袱公司或中央
國債登記結(jié)算有限包袱公司負責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或宇宙銀行間債
券阛阓交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管制東說念主負責(zé)
聯(lián)系使命的落實和合營，并確保基金托管東說念主偶而平淡查詢。因基金管制東說念主原因產(chǎn)生
的流通受限證券登記存管問題，形成基金托管東說念主無法安全支撐本基金鈔票的包袱
與蝕本，及因流通受限證券存管徑直影響本基金安全的包袱及蝕本，由基金管制東說念主
承擔(dān)。
本基金投資流通受限證券，不得預(yù)支任何口頭的保證金。
會批準(zhǔn)。風(fēng)險處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證券需要科罰的基金投資
比例截至失調(diào)、基金流動性貧瘠以及聯(lián)系蝕本的支吾科罰秩序，以及計算荒謬情況
的處置?；鸸苤茤|說念主應(yīng)在初次投資流通受限證券前向基金托管東說念主提供基金投資非
公開導(dǎo)行股票聯(lián)系流動性風(fēng)險處置預(yù)案。
基金管制東說念主對本基金投資流通受限證券的流動性風(fēng)險負責(zé)，確保對子系風(fēng)險
選擇積極靈驗的秩序，在合理的時辰內(nèi)靈驗科罰基金運作的流動性問題。如因基金
多數(shù)贖回或阛阓發(fā)生劇烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)款盤活貧瘠時，基金管制東說念主應(yīng)
保證提供足額現(xiàn)款確?；鸬闹Ц督Y(jié)算，并承擔(dān)統(tǒng)統(tǒng)蝕本。對本基金因投資流通受
限證券導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，基金托管東說念主不承擔(dān)任何包袱。如因基金管制東說念主原因?qū)е? 托管公約
本基金出現(xiàn)蝕本以致基金托管東說念主承擔(dān)連帶補償包袱的，基金管制東說念主應(yīng)補償基金托
管東說念主由此遇到的蝕本。
金托管東說念主提交計算書面貴寓，并保證向基金托管東說念主提供的計算貴寓果然、準(zhǔn)確、完
整。計算貴寓如有調(diào)整，基金管制東說念主應(yīng)實時提供調(diào)整后的貴寓。上述書面貴寓包括
但不限于：
（1）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)刊行非公開導(dǎo)行股票的批準(zhǔn)文獻。
（2）非公開導(dǎo)行股票計算刊行數(shù)目、刊行價錢、鎖依期等刊行貴寓。
（3）非公開導(dǎo)行股票刊行東說念主與中國證券登記結(jié)算有限包袱公司或中央國債登
記結(jié)算有限包袱公司簽訂的證券登記及職業(yè)公約。
（4）基金擬認購的數(shù)目、價錢、總成本、賬面價值。
會章程緒論走漏所投資非公開導(dǎo)行股票的稱號、數(shù)目、總成本、賬面價值，以及總
成本和賬面價值占基金鈔票凈值的比例、鎖依期等信息。
本基金計算投資流通受限證券比舉例違背計算截至章程，在合理期限內(nèi)未能
進行實時調(diào)整，基金管制東說念主應(yīng)在兩日內(nèi)編制臨時講明書，并登載在章程報刊和章程
網(wǎng)站上。
（1）本基金投資流通受限證券時的法律法例投誠情況。
（2）在基金投資流通受限證券管制使命方面計算軌制、流動性風(fēng)險處置預(yù)案
的建立與完善情況。
（3）計算比例截至的試驗情況。
（4）信息走漏情況。
（六）基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管制東說念主應(yīng)當(dāng)投誠審慎探究原則，配
備時候系統(tǒng)和專科東說念主員，制定科學(xué)合理的投資戰(zhàn)術(shù)和風(fēng)險管制軌制，完善業(yè)務(wù)歷程，
靈驗看管和戒指風(fēng)險。基金托管東說念主將對基金參與出借業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和復(fù)核。
（七）基金托管東說念主根據(jù)計算法律法例的章程及《基金合同》的約定，對基金資
產(chǎn)凈值探究、各樣別基金份額凈值探究、應(yīng)收資金到賬、基金用度開支及收入細目、
基金收益分派、聯(lián)系信息走漏、基金宣傳推介材料中登載基金事跡進展數(shù)據(jù)等進行
監(jiān)督和核查。
（八）基金托管東說念主發(fā)現(xiàn)基金管制東說念主的上述事項及投資指示或本色投資運作違
反法律法例、《基金合同》和本托管公約的章程，應(yīng)實時以電話提醒或書面教導(dǎo)等
形狀匯報基金管制東說念主限期創(chuàng)新?；鸸苤茤|說念主應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管東說念主的監(jiān)督
和核查?；鸸苤茤|說念主收到書面匯報后應(yīng)不才一使命日前實時查對并以書面口頭給
基金托管東說念主發(fā)出回函，就基金托管東說念主的疑義進行解釋或舉證，說明違法原因及創(chuàng)新
期限，并保證在規(guī)依期限內(nèi)實時改正。在上述規(guī)依期限內(nèi)，基金托管東說念主有權(quán)隨時對
匯報縣項進行復(fù)查，督促基金管制東說念主改正?；鸸苤茤|說念主對基金托管東說念主匯報的違法事
項未能在限期內(nèi)創(chuàng)新的，基金托管東說念主應(yīng)講明中國證監(jiān)會。
（九）基金管制東說念主有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管東說念主依照法律法例、《基金合同》
和本托管公約對基金業(yè)求試驗核查。對基金托管東說念主發(fā)出的書面教導(dǎo)，基金管制東說念主應(yīng)
在章程時辰內(nèi)回復(fù)并改正，或就基金托管東說念主的疑義進行解釋或舉證；對基金托管東說念主
按照法律法例、《基金合同》和本托管公約的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報
告的事項，基金管制東說念主應(yīng)積極配合提供聯(lián)整個據(jù)貴寓和軌制等。
托管公約
（十）若基金托管東說念主發(fā)現(xiàn)基金管制東說念主依據(jù)交易要道照舊收效的指示違背法律、
行政法例和其他計算章程，或者違背《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即匯報基金管制
東說念主，由此形成的蝕本由基金管制東說念主承擔(dān)。
（十一）基金托管東說念主發(fā)現(xiàn)基金管制東說念主有要緊違法行徑，應(yīng)實時講明中國證監(jiān)會，
同期匯報基金管制東說念主限期創(chuàng)新，并將創(chuàng)新惡果講明中國證監(jiān)會。基金管制東說念主無耿介
情理，拒卻、進攻對方根據(jù)本托管公約章程利用監(jiān)督權(quán)，或選擇拖延、欺騙等技能
妨礙對方進行靈驗監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管東說念主冷落勸誡仍不改正的，基金托管
東說念主應(yīng)講明中國證監(jiān)會。
四、基金管制東說念主對基金托管東說念主的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管制東說念主對基金托管東說念主履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括基
金托管東說念主安全支撐基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、
復(fù)核基金管制東說念主探究的基金鈔票凈值和各樣別基金份額凈值、根據(jù)基金管制東說念主指
令辦理清理交收、聯(lián)系信息走漏和監(jiān)督基金投資運作等行徑。
（二）基金管制東說念主發(fā)現(xiàn)基金托管東說念主私行挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬
管制、未試驗或無故延長試驗基金管制東說念主資金劃撥指示、表露基金投資信息等違背
《基金法》、
《基金合同》、本公約偏執(zhí)他計算章程時，應(yīng)實時以書面口頭匯報基金
托管東說念主限期創(chuàng)新。基金托管東說念主收到匯報后應(yīng)實時查對并以書面口頭給基金管制東說念主
發(fā)出回函，說明違法原因及創(chuàng)新期限，并保證在規(guī)依期限內(nèi)實時改正。在上述章程
期限內(nèi)，基金管制東說念主有權(quán)隨時對匯報縣項進行復(fù)查，督促基金托管東說念主改正。基金托
管東說念主應(yīng)積極配合基金管制東說念主的核查行徑，包括但不限于：提交聯(lián)系貴寓以供基金管
理東說念主核查托管財產(chǎn)的完滿性和果然性，在章程時辰內(nèi)回復(fù)基金管制東說念主并改正。
（三）基金管制東說念主發(fā)現(xiàn)基金托管東說念主有要緊違法行徑，應(yīng)實時講明中國證監(jiān)會，
同期匯報基金托管東說念主限期創(chuàng)新，并將創(chuàng)新惡果講明中國證監(jiān)會。基金托管東說念主無耿介
情理，拒卻、進攻對方根據(jù)本公約章程利用監(jiān)督權(quán)，或選擇拖延、欺騙等技能妨礙
對方進行靈驗監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管制東說念主冷落勸誡仍不改正的，基金管制東說念主應(yīng)
講明中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的支撐
（一）基金財產(chǎn)支撐的原則
與落寞。
況兩邊可另行協(xié)商科罰。基金托管東說念主未經(jīng)基金管制東說念主的指示，不得自走運用、刑事包袱、
分派本基金的任何鈔票（不包含基金托管東說念主依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限包袱公司
結(jié)算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交易交收、開戶銀行或交易/登記結(jié)算機構(gòu)扣收交易費、結(jié)算費
托管公約
和賬戶注重費等用度）。
定到賬日歷并匯報基金托管東說念主，到賬日基金財產(chǎn)莫得到達基金賬戶的，基金托管東說念主
應(yīng)實時匯報基金管制東說念主選擇秩序進行催收。由此給基金財產(chǎn)形成蝕本的，基金管制
東說念主應(yīng)負責(zé)向計算當(dāng)事東說念主追償基金財產(chǎn)的蝕本，基金托管東說念主對此不承擔(dān)任何包袱。
管基金財產(chǎn)。
（二）基金召募時代及召募資金的驗資
東說念主或基金管制東說念主寄予的登記機構(gòu)開立并管制。
限適應(yīng)《基金法》、《運作辦法》等計算章程后，基金管制東說念主應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全
部資金劃入基金托管東說念主開立的基金銀行賬戶，同期在章程時辰內(nèi)，聘任適應(yīng)《中華
東說念主民共和國證券法》章程的司帳師事務(wù)所進行驗資，出具驗資講明。出具的驗資報
告由參加驗資的 2 名或 2 名以上中國注冊司帳師署名方為靈驗。
按章程辦理退款等事宜。
（三）基金銀行賬戶的開立和管制
金管制東說念主正當(dāng)合規(guī)的指示辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管東說念主保
管和使用。
東說念主和基金管制東說念主不得假借本基金的口頭開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金
的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)之外的行為。
辦理基金鈔票的支付。
款項資金劃轉(zhuǎn)，在確保后續(xù)不再發(fā)生款項收支后的 10 個使命日內(nèi)向基金托管東說念主發(fā)
出銷戶肯求。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管制
金聯(lián)名的證券賬戶。
管東說念主和基金管制東說念主不得出借或未經(jīng)對方痛快私行轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)之外的行為。
管制和運用由基金管制東說念主負責(zé)。
證券賬戶開戶費由基金管制東說念主先行墊付，待托管產(chǎn)物啟始運營后，基金管制東說念主
可向基金托管東說念主發(fā)送劃款指示，將代墊開戶費從本基金托管資金賬戶中扣還基金
管制東說念主。
算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限包袱公司的一
級法東說念主清理使命，基金管制東說念主應(yīng)給以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金、交收資
托管公約
金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限包袱公司的章程以及基金管制東說念主與基金托
管東說念主簽署的《托管銀行證券資金結(jié)算公約》試驗。
寄予有交易關(guān)系的證券公司負責(zé)辦理。銷戶完成后，基金管制東說念主需將聯(lián)系解釋提供
至基金托管東說念主。賬戶刊出時代如需基金托管東說念主提供配合的，基金托管東說念主應(yīng)給以配合。
投資品種的投資業(yè)務(wù)，觸及聯(lián)系賬戶的開立、使用的，若無聯(lián)系章程，則基金托管
東說念主比照上述對于賬戶開立、使用的章程試驗。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管制
《基金合同》收效后，基金管制東說念主負責(zé)以基金的口頭肯求并取得參加宇宙銀行
間同行拆借阛阓的交易資歷，并代表基金進行交易；基金托管東說念主根據(jù)中國東說念主民銀行、
銀行間阛阓登記結(jié)算機構(gòu)的計算章程，在銀行間阛阓登記結(jié)算機構(gòu)開立債券托管
賬戶，捏有東說念主賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀行間阛阓債券的結(jié)算。基金
管制東說念主和基金托管東說念主共同代表基金簽訂宇宙銀行間債券阛阓債券回購主公約。
（六）其他賬戶的開立和管制
合同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，淌若觸及聯(lián)系賬戶的開設(shè)和使用，由基
金管制東說念主協(xié)助基金托管東說念主根據(jù)計算法律法例的章程和《基金合同》的約定，開立有
關(guān)賬戶。該賬戶按計算司法使用并管制。
（七）基金財產(chǎn)投資的計算有價憑證等的支撐
基金財產(chǎn)投資的計算什物證券、銀行入款開戶證實書等有價憑證由基金托管
東說念主存放于基金托管東說念主的支撐庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限包袱公司、中國證
券登記結(jié)算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、銀行間阛阓清理
所股份有限公司或單子營業(yè)中心的代支撐庫，支撐憑證由基金托管東說念主捏有。什物證
券、銀行依期入款證實書等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，按基金管制東說念主和基金托管東說念主雙
方約定辦理。基金托管東說念主對由基金托管東說念主之外機構(gòu)本色靈驗戒指或支撐的鈔票不
承擔(dān)任何包袱。
（八）與基金財產(chǎn)計算的要緊合同的支撐
與基金財產(chǎn)計算的要緊合同的簽署，由基金管制東說念主負責(zé)。由基金管制東說念主代表基
金簽署的、與基金財產(chǎn)計算的要緊合同的原件分別由基金管制東說念主、基金托管東說念主支撐。
除本公約另有章程外，基金管制東說念主代表基金簽署的與基金財產(chǎn)計算的要緊合同包
括但不限于基金年度審計合同、基金信息走漏公約及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的要緊
合同，基金管制東說念主應(yīng)保證基金管制東說念主和基金托管東說念主至少各捏有一份原來的原件?；?金管制東說念主應(yīng)在要緊合同簽署后實時以加密形狀將要緊合同傳真給基金托管東說念主，并
在三十個使命日內(nèi)將原來投遞基金托管東說念主處。要緊合同的支撐期限為《基金合同》
阻隔后不低于法律法規(guī)定程的最低期限。
六、指示的發(fā)送、闡述及試驗
基金管制東說念主在運用基金財產(chǎn)時向基金托管東說念主發(fā)送資金劃撥偏執(zhí)他款項付款指
令，基金托管東說念主試驗基金管制東說念主的指示、辦理基金名下的資金交游等計算事項。
（一）基金管制東說念主對發(fā)送指示東說念主員的書面授權(quán)
托管公約
預(yù)留印鑒及被授權(quán)東說念主署名樣本，授權(quán)文獻應(yīng)注明被授權(quán)東說念主相應(yīng)的權(quán)限。
授權(quán)文獻中載明具體收效時辰的，該收效時辰不得早于基金托管東說念主收到授權(quán)文獻
并經(jīng)電話闡述的時點。如早于，則以基金托管東說念主收到授權(quán)文獻并經(jīng)電話闡述的時點
為授權(quán)文獻的收效時辰。
東說念主及聯(lián)系操作主說念主員之外的任何東說念主表露。但法律法規(guī)定程或有權(quán)機關(guān)要求的除外。
（二）指示的內(nèi)容
金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)東說念主署名。
（三）指示的發(fā)送、闡述及試驗的時辰和要道
基金管制東說念主發(fā)送指示應(yīng)選擇加密傳真形狀或兩邊協(xié)商一致的其他形狀。
基金管制東說念主應(yīng)按照法律法例和《基金合同》的章程，在其正當(dāng)?shù)奶骄繖?quán)限和交
易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指示；被授權(quán)東說念主應(yīng)嚴格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指示。對于被授權(quán)東說念主依約
定要道發(fā)出的指示，基金管制東說念主不得否定其效率。但淌若基金管制東說念主照舊毀掉或更
改對被授權(quán)東說念主的授權(quán)，況且基金托管東說念主根據(jù)本公約闡述后，則對于爾后該被授權(quán)東說念主
無權(quán)發(fā)送的指示，或超權(quán)限發(fā)送的指示，基金管制東說念主不承擔(dān)包袱，授權(quán)已更動但未
經(jīng)基金托管東說念主闡述的情況除外。
指示發(fā)出后，基金管制東說念主應(yīng)實時以電話形狀向基金托管東說念主闡述。
基金管制東說念主應(yīng)在銀行間交易成交后，實時將匯報單、聯(lián)系文獻及劃款指示加蓋
鈐記后發(fā)至基金托管東說念主并電話闡述，由基金托管東說念主完成后臺交易匹配及資金交收
事宜。淌若銀行間結(jié)算系統(tǒng)照舊生成的交易需要取消或阻隔，基金管制東說念主要書面通
知基金托管東說念主。
基金托管東說念主應(yīng)指定專東說念主收受基金管制東說念主的指示，預(yù)先匯報基金管制東說念主其名單，
并與基金管制東說念主約定指示發(fā)送和收受形狀。指示到達基金托管東說念主后，基金托管東說念主應(yīng)
指定專東說念主立即審慎考據(jù)指示的要素是否王人全，并將指示所載署名和印鑒與授權(quán)文
件進行口頭果然性及權(quán)限范圍查對，復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)依期限內(nèi)試驗，不得延誤，
如有疑問必須實時匯報基金管制東說念主。
基金管制東說念主盡量于劃款前 1 個使命日向基金托管東說念主發(fā)送指示并闡述。對于要
求本日到賬的指示，必須在本日 15:30 前向基金托管東說念主發(fā)送，15:30 之后發(fā)送的，
基金托管東說念主勤奮試驗，但弗成保證劃賬奏凱。淌若要求本日某一時點到賬的指示，
則指示需要提前 2 個使命小時發(fā)送，并聯(lián)系付款條件照舊具備?；鹜泄軚|說念主將視
付款條件具備時為指示投遞時辰。對新股申購網(wǎng)下刊行業(yè)務(wù)，基金管制東說念主應(yīng)在網(wǎng)下
申購繳款日（T 日）的前一使命日放工前將指示發(fā)送給基金托管東說念主，指示發(fā)送時辰
最遲不應(yīng)晚于 T 日上晝 10:00。對于中國證券登記結(jié)算有限包袱公司實行 T+0 非擔(dān)
保交收的業(yè)務(wù)，基金管制東說念主應(yīng)在交易日 14：00 前將劃款指示發(fā)送至基金托管東說念主。
因基金管制東說念主指示傳輸不足時，以致資金未能實時劃入中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司所形成的蝕本由基金管制東說念主承擔(dān)，包括補償在該阛阓引起其他托管客戶交
托管公約
易失敗、補償因占用結(jié)算參與東說念主最低備付金帶來的利息蝕本?；鸸苤茤|說念主應(yīng)確?；?金托管東說念主在試驗指示時，基金資金賬戶有迷漫的資金余額，在基金資金頭寸充足的
情況下，基金托管東說念主對基金管制東說念主適應(yīng)法律法例、《基金合同》、本公約的指示不得
拖延或拒卻試驗。
（四）基金管制東說念主發(fā)送誕妄指示的情形和處理要道
基金管制東說念主發(fā)送誕妄指示的情形包括指示違背法律法例和《基金合同》，指示
發(fā)送東說念主員無權(quán)或卓著權(quán)限發(fā)送指示。
基金托管東說念主在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管制東說念主的指示誕妄時，有權(quán)拒卻試驗，
并實時匯報基金管制東說念主改正。如需毀掉指示，基金管制東說念主應(yīng)出具書面說明，并加蓋
業(yè)務(wù)用章。
（五）基金托管東說念主依照法律法例暫緩、拒卻試驗指示的情形和處理要道
若基金托管東說念主發(fā)現(xiàn)基金管制東說念主的指示違背法律法例，或者違背《基金合同》約
定的，應(yīng)當(dāng)拒卻試驗，立即匯報基金管制東說念主。
（六）基金托管東說念主未按照基金管制東說念主指示試驗的處理方法
基金托管東說念主由于錯誤，未按照基金管制東說念主發(fā)送的指示試驗并對基金財產(chǎn)或投
資東說念主形成的徑直蝕本，由基金托管東說念主補償由此形成的徑直蝕本。
（七）更換被授權(quán)東說念主員的要道
基金管制東說念主更換被授權(quán)東說念主、更動或阻隔對被授權(quán)東說念主的授權(quán)，應(yīng)立行將新的授權(quán)
文獻以傳真形狀匯報基金托管東說念主，并經(jīng)電話闡述后收效，原授權(quán)文獻同期廢止。新
的授權(quán)文獻在傳真發(fā)出后七個使命日內(nèi)投遞文獻原來。新的授權(quán)文獻收效之后，正
本投遞之前，基金托管東說念主按照新的授權(quán)文獻傳真件內(nèi)容試驗計算業(yè)務(wù)，淌若新的授
權(quán)文獻原來與傳真件內(nèi)容不同，由此產(chǎn)生的包袱由基金管制東說念主承擔(dān)。基金托管東說念主更
換接受基金管制東說念主指示的東說念主員，應(yīng)提前通過灌音電話匯報基金管制東說念主。
（八）其他事項
基金托管東說念主在收受指示時，支吾指示的要素是否王人全、印鑒與被授權(quán)東說念主是否與
預(yù)留的授權(quán)文獻內(nèi)容相符進行搜檢，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)實時講明基金管制東說念主，基金托
管東說念主對試驗基金管制東說念主的正當(dāng)指示對基金財產(chǎn)形成的蝕本不承擔(dān)補償包袱。
基金參與認購未上市債券時，基金管制東說念主應(yīng)代表本基金與敵手方簽署聯(lián)系合
同或公約，明確約定債券過戶具體事宜。不然，基金管制東說念主需對所認購債券的過戶
事宜承擔(dān)相應(yīng)包袱。
七、交易及清理交收安排
（一）遴聘證券、期貨買賣的證券、期貨探究機構(gòu)
基金管制東說念主應(yīng)設(shè)想遴聘證券買賣的證券探究機構(gòu)的程序和要道。基金管制東說念主
負責(zé)遴聘證券探究機構(gòu)，租用其交易單位算作基金的專用交易單位?；鸸苤茤|說念主和
被選中的證券探究機構(gòu)簽訂寄予公約，基金管制東說念主應(yīng)提前匯報基金托管東說念主，并依據(jù)
基金托管東說念主要求提供聯(lián)系貴寓，以便基金托管東說念主肯求辦理收受結(jié)算數(shù)據(jù)手續(xù)。基金
管制東說念主應(yīng)根據(jù)計算章程，在基金的中期講明和年度講明中將所選證券探究機構(gòu)的
計算情況及交易信息給以走漏，并將該等情況及基金交易單位號、傭金費率等基本
信息以及變更情況實時以書面口頭匯報基金托管東說念主。
基金管制東說念主負責(zé)遴聘代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)，并與其簽訂期貨
經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法例、《基金合同》的聯(lián)系章程試驗，若無明確章程
托管公約
的，可參照計算證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)遴聘的司法進行。本基金在投資期貨產(chǎn)物
前，基金管制東說念主、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)與基金托管東說念主簽訂聯(lián)系公約或操作備忘錄。
（二）基金投資證券后的清理交收安排
基金管制東說念主與基金托管東說念主應(yīng)根據(jù)計算法律法例及聯(lián)系業(yè)務(wù)司法，簽訂《托管
銀行證券資金結(jié)算公約》，用以具體明確基金管制東說念主與基金托管東說念主在證券交易資金
結(jié)算業(yè)務(wù)中的包袱。
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限包袱公司章程，在每月前 3 個使命日內(nèi)，中國證
券登記結(jié)算有限包袱公司對結(jié)算參與東說念主的最低結(jié)算備付金、結(jié)算保證金名額進行
再行核算、調(diào)整。基金托管東說念主在中國證券登記結(jié)算有限包袱公司調(diào)整最低結(jié)算備付
金、結(jié)算保證金當(dāng)日，在賬戶資金講明中響應(yīng)調(diào)整后的最低備付金和結(jié)算保證金。
基金管制東說念主應(yīng)預(yù)留最低備付金和結(jié)算保證金，并根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限包袱
公司細目的本色最低備付金、結(jié)算保證金數(shù)據(jù)為依據(jù)安排資金運作，調(diào)整所需的現(xiàn)
金頭寸。
基金托管東說念主負責(zé)基金買賣證券的清理交收。場內(nèi)資金結(jié)算由基金托管東說念主根據(jù)
中國證券登記結(jié)算有限包袱公司結(jié)算數(shù)據(jù)辦理；場外資金匯劃由基金托管東說念主根據(jù)
基金管制東說念主的交易劃款指示具體辦理。
淌若因為基金托管東說念主錯誤在清理上形成基金財產(chǎn)的徑直蝕本，應(yīng)由基金托管
東說念主負責(zé)補償；淌若因為基金管制東說念主未事前匯報基金托管東說念主增多交易單位等事宜，致
使基金托管東說念主收受數(shù)據(jù)不完滿，形成清理差錯的包袱由基金管制東說念主承擔(dān)；淌若因為
基金管制東說念主未事前匯報需要單獨結(jié)算的交易，形成基金鈔票蝕本的由基金管制東說念主
承擔(dān)；淌若由于基金管制東說念主違背阛阓操作司法的章程進行超買、超賣及質(zhì)押券欠庫
等原因形成基金投資清理貧瘠和風(fēng)險的，基金托管東說念主在預(yù)清理結(jié)果后應(yīng)匯報基金
管制東說念主預(yù)透支和預(yù)欠庫事項，基金管制東說念主應(yīng)保捏計算形狀開通，后續(xù)補繳等事宜由
基金管制東說念主負責(zé)科罰，由此給基金托管東說念主、本基金和基金托管東說念主托管的其他鈔票造
成的徑直蝕本由基金管制東說念主承擔(dān)。
基金管制東說念主應(yīng)選擇合理、必要秩序，確保 T 日日終有迷漫的資金頭寸完成 T+1
日中國證券登記結(jié)算有限包袱公司的資金交收；如因基金管制東說念主原因?qū)е沦Y金頭
寸不足，基金管制東說念主應(yīng)在 T+1 日上晝 12：00 前補足透提款項，確保資金清理。如
果未遵守上述章程備足資金頭寸，影響基金鈔票的清理交收及基金托管東說念主與中國
證券登記結(jié)算有限包袱公司之間的一級清理，由此給基金托管東說念主、基金鈔票及基金
托管東說念主托管的其他鈔票形成的徑直蝕本由基金管制東說念主負責(zé)。
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限包袱公司結(jié)算章程，基金管制東說念主在進行融資回購
業(yè)務(wù)時，用于融資回購的債券將算作償還融資回購到期購回款的質(zhì)押券。如因基金
管制東說念主原因形成債券回購交收負約或因折算率變化形成質(zhì)押欠庫，導(dǎo)致中國證券
登記結(jié)算有限包袱公司欠庫扣款或?qū)ψC押券進行處置形成的投資風(fēng)險和蝕本由基
金管制東說念主承擔(dān)。
實行場內(nèi) T+0 交收的資金清理按照基金托管東說念主的聯(lián)系章程歷程試驗。
（1）交易記載的查對
基金管制東說念主按日進行交易記載的查對。逐日對外皮露凈值之前，必須保證本日
統(tǒng)統(tǒng)本色交易記載與基金司帳賬簿上的交易記載全都一致。淌若本色交易記載與
司帳賬簿記載不一致，形成基金司帳核算不完滿或不果然，由此導(dǎo)致的蝕本由基金
管制東說念主承擔(dān)。
托管公約
（2）資金賬目的查對
資金賬目按日核實。
（3）證券賬目的查對
基金管制東說念主和基金托管東說念主每個交易日結(jié)果后查對基金證券賬目，確保兩邊賬
目相符?；鸸苤茤|說念主和基金托管東說念主每月月末查對什物證券賬目。
（三）基金申購和贖回業(yè)務(wù)處理的基本章程
基金托管東說念主。基金管制東說念主支吾傳遞的申購、贖回、調(diào)整洞開式基金的數(shù)據(jù)果然性負
責(zé)?；鹜泄軚|說念主應(yīng)實時查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管制東說念主指示及
時劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項。
整。
據(jù)和蓋印收效的紙制清理匯總表），如因各式原因，該系統(tǒng)無法平淡發(fā)送，兩邊可
協(xié)商科罰處理形狀?；鸸苤茤|說念主向基金托管東說念主發(fā)送的數(shù)據(jù)，兩邊各自按計算章程保
存。
事宜按時進行。不然，由基金管制東說念主承擔(dān)相應(yīng)的包袱。
為滿足申購、贖回及分成資金匯劃的需要，由基金管制東說念主開立資金清理的專用
賬戶，該賬戶由登記機構(gòu)管制。
定到賬日歷并匯報基金托管東說念主，到賬日應(yīng)收款莫得到達基金資金賬戶的，基金托管
東說念主應(yīng)實時匯報基金管制東說念主選擇秩序進行催收，由此形成基金蝕本的，基金管制東說念主應(yīng)
負責(zé)向計算當(dāng)事東說念主追償基金的蝕本。
撥付贖回款或進行基金分成時，如基金資金賬戶有迷漫的資金，基金托管東說念主應(yīng)
按時撥付；因基金資金賬戶莫得迷漫的資金，導(dǎo)致基金托管東說念主弗成按時撥付，如系
基金管制東說念主的原因形成，包袱由基金管制東說念主承擔(dān)，基金托管東說念主不承擔(dān)墊款義務(wù)。
除申購款項到達基金資金賬戶需兩邊按約定形狀對賬外，回購到期付款和與
投資計算的付款、贖回和分成資金劃撥時，基金管制東說念主需向基金托管東說念主下達指示。
資金指示的口頭、內(nèi)容、發(fā)送、收受和闡述形狀等與投資指示交流。
（四）申贖凈額結(jié)算
基金托管賬戶與“基金清理賬戶”間的資金結(jié)算遵守“全額清理、凈額交收”
的原則，逐日（T 日：資金交收日，下同）按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差
額來細目托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此細目資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈
應(yīng)收額時，基金管制東說念主應(yīng)在 T 日 15:00 之前從基金清理賬戶劃到基金托管賬戶；
當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，基金管制東說念主應(yīng)在 T-1 日將劃款指示發(fā)送給基金托管
東說念主，基金托管東說念主按基金管制東說念主的劃款指示將托管賬戶凈應(yīng)付額在 T 日 12:00 之前
劃往基金清理賬戶。
（五）基金調(diào)整
托管公約
函告基金托管東說念主并就聯(lián)系事宜進行協(xié)商。
金清理和數(shù)據(jù)傳遞的時辰、要道及托管公約當(dāng)事東說念主承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管制東說念主屆時
的公告試驗。
行公告。
（六）基金現(xiàn)款分成
監(jiān)會章程緒論上公告。
向基金托管東說念主發(fā)送現(xiàn)款紅利的劃款指示，基金托管東說念主應(yīng)實時將資金劃入專用賬戶。
（七）投資銀行入款的相配約定
括但不限于以下內(nèi)容：
（1）入款賬戶必須以本基金口頭開立，并將基金托管東說念主為本基金開立的基金
銀行賬戶指定為獨一趟款賬戶，任何情況下，入款銀行都不得將入款投成本息劃往
任何其他賬戶。
（2）入款銀行不得接受基金管制東說念主或基金托管東說念主任何一方片面冷落的對存
款進行改名、轉(zhuǎn)讓、掛失、質(zhì)押、擔(dān)保、毀掉、變更印鑒及回款賬戶信息等可能導(dǎo)
致財產(chǎn)轉(zhuǎn)動的操作肯求。
（3）約定入款證實書的具體傳遞叮囑形狀及叮囑期限。
（4）資金劃轉(zhuǎn)過程中需要使用入款銀行過渡賬戶的，入款銀行須保證資金在
過渡賬戶中不出現(xiàn)淹留，不被挪用。
據(jù)基金管制東說念主提供的銀行入款投資合同/公約、投資指示、支取匯報等計算文獻辦
理資金的支付以及入款證實書的收受、支撐與委派，切實履行托管職責(zé)。基金托管
東說念主負責(zé)對入款開戶證實書進行支撐，不負責(zé)對入款開戶證實書真?zhèn)蔚谋嬲J，不承擔(dān)
入款開戶證實書對應(yīng)入款的本金及收益的安全。
以便基金托管東說念主有迷漫的時辰履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作要道。因發(fā)生過期支取、提前支
取或部分提前支取，基金托管東說念主不承擔(dān)相應(yīng)利息蝕本及過期支取手續(xù)費。
確保安全支撐；對未按約定將入款開戶證實書等什物憑證移交基金托管東說念主支撐的，
基金托管東說念主應(yīng)向基金管制東說念主進行必要的催繳和風(fēng)險教導(dǎo)；教導(dǎo)后仍不將聯(lián)系什物
憑證投遞基金托管東說念主支撐的，出于托管履職和盡職，基金托管東說念主可視情況選擇必要
的風(fēng)險戒指秩序：（1）建立風(fēng)險預(yù)警機制，對于什物憑證未投遞聚合度較高的入款
銀行，主動發(fā)函基金管制東說念主盡量幸免在此類銀行進行入款投資； （2）在依期講明中，
對未按約定投遞基金托管東說念主支撐的什物憑證信息進行章程范圍信息走漏； （3）未送
達什物憑證跨越送單截止日后 30 個使命日，且累計跨越 3 筆（含）以上的，部分
或一說念暫停配合基金管制東說念主持理后續(xù)新增入款投資業(yè)務(wù)，直至什物憑證投遞基金
托管東說念主支撐后覆沒。什物憑證未投遞但入款本息已安全劃回托管賬戶的，以及因發(fā)
生稀奇情況由基金管制東說念主提供聯(lián)系書面說明并再行承諾送單截止時辰的，可剔除
托管公約
不計。
八、基金鈔票凈值探究和司帳核算
（一）基金鈔票凈值的探究、復(fù)核與完成的時辰及要道
按照每個使命日閉市后，各樣基金份額的基金鈔票凈值除以當(dāng)日該類別基金份額
的余額數(shù)目探究，精準(zhǔn)到 0.0001 元，少許點后第 5 位四舍五入?；鸸苤茤|說念主不錯
確立大額贖回情形下的凈值精度濟急調(diào)整機制。國度另有章程的，從其章程。
基金管制東說念主于每個使命日探究基金鈔票凈值及各樣別基金份額凈值，并按規(guī)
定公告。
或《基金合同》的章程暫停估值時除外?；鸸苤茤|說念主每個使命日對基金鈔票估值后，
將基金鈔票凈值和各樣別基金份額凈值惡果發(fā)送基金托管東說念主，經(jīng)基金托管東說念主復(fù)核
無誤后，由基金管制東說念主按章程對外公布。
（二）基金鈔票估值方法和稀奇情形的處理
基金所領(lǐng)有的方針 ETF 基金份額、股票、債券和銀行入款本息、應(yīng)收款項、股
指期貨合約、其他投資等鈔票及欠債。
本基金所捏有的投資品種，按如下原則進行估值：
（1）方針 ETF 的估值
本基金捏有的方針 ETF 基金份額按估值日方針 ETF 基金的基金份額凈值估值。
如該日方針 ETF 未公布凈值，則按該日方針 ETF 最近公布的凈值估值。
（2）證券交易所上市的有價證券的估值
價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生要緊變化或
證券刊行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價錢的要緊事件的，以最近交易日的市價（收盤價）
估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了要緊變化或證券刊行機構(gòu)發(fā)生影響證券價
格的要緊事件的，可參考一樣投資品種的現(xiàn)行市價及要緊變化身分，調(diào)整最近交易
市價，細目公允價錢；
值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進行估值；
機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的獨一估值凈價或保舉估值凈價進行估值；
易所阛阓掛牌轉(zhuǎn)讓的鈔票支捏證券，選擇估值時候細目公允價值；
下，應(yīng)以活躍阛阓上未經(jīng)調(diào)整的報價算作估值日的公允價值；對于活躍阛阓報價未
能代表估值日公允價值的情況下，支吾阛阓報價進行調(diào)整以闡述估值日的公允價
值；對于不存在阛阓行為或阛阓行為很少的情況下，應(yīng)選擇估值時候細目其公允價
值。
托管公約
（3）處于未上市時代的有價證券應(yīng)差異如下情況處理：
一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
時候難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
次公開導(dǎo)行股票時公司鼓勵公開導(dǎo)售股份、通過大批交易取得的帶限售期的股票
等，不包括停牌、新刊行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機
構(gòu)或行業(yè)協(xié)會計算章程細目公允價值。
（4）對宇宙銀行間阛阓上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價估值。對銀行間阛阓上含權(quán)的固定收益品種，按照第三
方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的獨一估值凈價或保舉估值凈價估值。對于含投
資東說念主回售權(quán)的固定收益品種，回售登記截止日（含當(dāng)日）后未利用回售權(quán)的按照長
待償期所對應(yīng)的價錢進行估值。對銀行間阛阓未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估
值價錢的債券，在刊行利率與二級阛阓利率不存在昭著各異，未上市時代阛阓利率
莫得發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
（5）合并債券同期在兩個或兩個以上阛阓交易的，按債券所處的阛阓分別估
值。
（6）入款的估值方法
捏有的銀行依期入款或匯報入款以本金列示，按公約或合同利率逐日闡述利
息收入。
（7）本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日
無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生要緊變化的，選擇最近交易日結(jié)算價
估值。國度有最新章程的，按其章程進行估值。
（8）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管制東說念主不錯選擇舞動訂價機制，以
確?；鸸乐档钠秸?。
（9）本基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照聯(lián)系法律法例和行業(yè)協(xié)
會的聯(lián)系章程進行估值。
（10）如有可信憑證標(biāo)明按上述方法進行估值弗成客不雅響應(yīng)其公允價值的，基
金管制東說念主可根據(jù)具體情況與基金托管東說念主約定后，按最能響應(yīng)公允價值的價錢估值。
（11）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票試驗，國度有
最新章程的，按其章程進行估值。
（12）聯(lián)系法律法例以及監(jiān)管部門有強制章程的，從其章程。如有新增事項，
按國度最新章程估值。
如基金管制東說念主或基金托管東說念主發(fā)現(xiàn)基金估值違背基金合同訂明的估值方法、程
序及聯(lián)系法律法例的章程或者未能充分注重基金份額捏有東說念主利益時，應(yīng)立即匯報
對方，共同查明原因，兩邊協(xié)商科罰。
根據(jù)計算法律法例，基金鈔票凈值探究和基金司帳核算的義務(wù)由基金管制東說念主
承擔(dān)。本基金的基金司帳包袱方由基金管制東說念主擔(dān)任，因此，就與本基金計算的司帳
問題，如經(jīng)聯(lián)系各方在對等基礎(chǔ)上充分征詢后，仍無法達成一問候見的，基金管制
東說念主向基金托管東說念主出具加蓋公章的書面說清朗，按照基金管制東說念主對基金凈值信息的
探究惡果對外給以公布。
基金管制東說念主、基金托管東說念主按估值方法的第（10）項進行估值時，所形成的瑕玷
托管公約
不算作基金份額凈值誕妄處理。
（三）基金份額凈值誕妄的處理形狀
視為該類基金份額凈值誕妄；基金份額凈值探究出現(xiàn)誕妄時，基金管制東說念主應(yīng)當(dāng)立即
給以創(chuàng)新，通報基金托管東說念主，并選擇合理的秩序提神蝕本進一步擴大；誕妄偏差達
到該類基金份額凈值的 0.25%時，基金管制東說念主應(yīng)當(dāng)通報基金托管東說念主并報中國證監(jiān)會
備案；誕妄偏差達到該類基金份額凈值的 0.5%時，基金管制東說念主應(yīng)當(dāng)通報基金托管
東說念主，公告并報中國證監(jiān)會備案；當(dāng)發(fā)生凈值探究誕妄時，由基金管制東說念主負責(zé)處理，
由此給基金份額捏有東說念主和基金形成蝕本的，應(yīng)由基金管制東說念主先行賠付，基金管制東說念主
按差錯情形，有權(quán)向其他當(dāng)事東說念主追償。
時，基金管制東說念主和基金托管東說念主應(yīng)根據(jù)本色情況界定兩邊承擔(dān)的包袱，經(jīng)闡述后按以
下條件進行補償：
（1）本基金的基金司帳包袱方由基金管制東說念主擔(dān)任，與本基金計算的司帳問題，
如經(jīng)兩邊在對等基礎(chǔ)上充分征詢后，尚弗成達成一致時，按基金管制東說念主的建議試驗，
由此給基金份額捏有東說念主和基金財產(chǎn)形成的蝕本，由基金管制東說念主負責(zé)賠付。
（2）若基金管制東說念主探究的各樣別基金份額凈值已由基金托管東說念主復(fù)核闡述后公
告，而且基金托管東說念主未對探究過程冷落疑義或要求基金管制東說念主書面說明，各樣別基
金份額凈值出錯且形成基金份額捏有東說念主蝕本的，應(yīng)根據(jù)法律法例的章程對投資者
或基金支付補償金，就本色向投資者或基金支付的補償金額，基金管制東說念主與基金托
管東說念主按照看制費和托管費的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的包袱。
（3）如基金管制東說念主和基金托管東說念主對各樣別基金份額凈值的探究惡果，固然多
次再行探究和查對，尚弗成達成一致時，為幸免弗成按時公布各樣別基金份額凈值
的情形，以基金管制東說念主的探究惡果對外公布，由此給基金份額捏有東說念主和基金形成的
蝕本，由基金管制東說念主負責(zé)賠付。
（4）由于基金管制東說念主提供的信息誕妄（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進而導(dǎo)致各樣別基金份額凈值探究誕妄而引起的基金份額捏有東說念主和基金財產(chǎn)的損
失，由基金管制東說念主負責(zé)賠付。
或者由于其他不可抗力等，基金管制東說念主和基金托管東說念主固然照舊選擇必要、順應(yīng)、合
理的秩序進行搜檢，但未能發(fā)現(xiàn)誕妄的，由此形成的基金鈔票估值誕妄，基金管制
東說念主和基金托管東說念主免除補償包袱。但基金管制東說念主、基金托管東說念主應(yīng)當(dāng)積極選擇必要的措
施松開或遺棄由此形成的影響。
以基金管制東說念主探究惡果為準(zhǔn)。
通行作念法，兩邊當(dāng)事東說念主應(yīng)本著對等和保護基金份額捏有東說念主利益的原則進行協(xié)商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
業(yè)時；
產(chǎn)價值時；
闡述后，基金管制東說念主應(yīng)當(dāng)暫停估值；
托管公約
（五）實施側(cè)袋機制時代的基金鈔票估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶鈔票進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停走漏側(cè)袋賬戶份額凈值。
（六）基金司帳軌制
按國度計算部門章程的司帳軌制試驗。
（七）基金賬冊的建立
基金管制東說念主進行基金司帳核算并編制基金財務(wù)司帳講明。基金管制東說念主獨迅速
成立、記載和支撐本基金的全套賬冊。若基金管制東說念主和基金托管東說念主對司帳處理方法
存在不對，應(yīng)以基金管制東說念主的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日查對不符，暫時無法查找到錯
賬的原因而影響到基金凈值信息的探究和公告的，以基金管制東說念主的賬冊為準(zhǔn)。
（八）基金財務(wù)報表與講明的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管制東說念主編制，基金托管東說念主復(fù)核。
基金托管東說念主在收到基金管制東說念主編制的基金財務(wù)報表后，進行落寞的復(fù)核。查對
不符時，應(yīng)實時匯報基金管制東說念主共同查出原因，進行調(diào)整，直至兩邊數(shù)據(jù)全都一致。
（1）報表的編制
基金管制東說念主應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)果后 5 個使命日內(nèi)完成月度報表的編制；在季度結(jié)
束之日起 15 個使命日內(nèi)完成基金季度講明的編制；在上半年結(jié)果之日起兩個月內(nèi)
完成基金中期講明的編制；在每年結(jié)果之日起三個月內(nèi)完成基金年度講明的編制。
基金年度講明中的財務(wù)司帳講明應(yīng)當(dāng)經(jīng)適應(yīng)《中華東說念主民共和國證券法》章程的司帳
師事務(wù)所審計。 《基金合同》收效不足兩個月的，基金管制東說念主不錯不編制當(dāng)期季度
講明、中期講明或者年度講明。
（2）報表的復(fù)核
基金管制東說念主應(yīng)實時完成報表編制，將計算報表提供基金托管東說念主復(fù)核；基金托管
東說念主在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)兩邊的報表存在不符時，基金管制東說念主和基金托管東說念主應(yīng)共同查
明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國度計算章程為準(zhǔn)。
基金管制東說念主應(yīng)留足充分的時辰，便于基金托管東說念主復(fù)核聯(lián)系報表及講明。
（九）基金管制東說念主應(yīng)在編制季度講明、中期講明或者年度講明之前實時向基金
托管東說念主提供基金事跡相比基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制惡果。
九、基金收益分派
基金收益分派是指按章程將基金的可分派收益按基金份額進行比例分派。
（一）基金收益分派的原則
基金收益分派應(yīng)遵守下列原則：
銷售職業(yè)費，各樣別基金份額對應(yīng)的可供分派利潤將有所不同，本基金合并類別的
每一基金份額享有同均分派權(quán)；
托管公約
進行收益分派，具體分派有籌謀以公告為準(zhǔn)；若《基金合同》收效動怒 3 個月可不進
行收益分派；
遴聘現(xiàn)款紅利或?qū)F(xiàn)款紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若基金份
額捏有東說念主不遴聘，本基金默許的收益分派形狀是現(xiàn)款分成；
（二）基金收益分派的時辰和要道
本基金收益分派有籌謀由基金管制東說念主擬定，并由基金托管東說念主復(fù)核，在 2 日內(nèi)在
章程緒論公告?；鹗找娣峙捎谢I謀公告后（依據(jù)具體有籌謀的章程），基金管制東說念主就
支付的現(xiàn)款紅利向基金托管東說念主發(fā)送劃款指示，基金托管東說念主按照基金管制東說念主的指示
實時進行分成資金的劃付。
基金收益分派時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)用度由基金份額捏有東說念主自行承
擔(dān)。當(dāng)基金份額捏有東說念主的現(xiàn)款紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)
用度時，基金登記機構(gòu)可將基金份額捏有東說念主的現(xiàn)款紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金
份額。紅利再投資的探究方法，依照《業(yè)務(wù)司法》試驗。
（三）實施側(cè)袋機制時代的收益分派
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分派，詳見招募說明書的章程。
十、基金信息走漏
（一）籠罩義務(wù)
基金托管東說念主和基金管制東說念主應(yīng)按法律法例、《基金合同》的計算章程進行信息披
露，擬公開走漏的信息在公開走漏之前應(yīng)予籠罩。除按《基金法》、《基金合同》、
《信息走漏辦法》、
《流動性風(fēng)險管制章程》偏執(zhí)他計算章程進行信息走漏外，基金
管制東說念主和基金托管東說念主對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲取的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保
密。然而，如下情況不應(yīng)視為基金管制東說念主或基金托管東說念主違背籠罩義務(wù)：
證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的吶喊、決定所作念出的信息走漏或公開。
（二）信息走漏的內(nèi)容
基金的信息走漏內(nèi)容主要包括基金招募說明書、《基金合同》、托管公約、基金
產(chǎn)物貴寓摘抄、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》收效公告、基金凈值信息、基金
份額申購、贖回價錢、基金依期講明（包括基金年度講明、基金中期講明和基金季
度講明）、臨時講明、線路公告、清理講明、基金份額捏有東說念主大會決議、投資股指
期貨的聯(lián)系公告、投資鈔票支捏證券的聯(lián)系公告、基金投資方針 ETF 的聯(lián)系公告、
基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借交易的聯(lián)系公告、實施側(cè)袋機制時代的信息走漏
以及中國證監(jiān)會章程的其他信息?；鹉甓戎v明中的財務(wù)司帳講明需經(jīng)適應(yīng)《中華
東說念主民共和國證券法》章程的司帳師事務(wù)所審計后，方可走漏。
（三）基金托管東說念主和基金管制東說念主在信息走漏中的職責(zé)和信息走漏要道
基金托管東說念主和基金管制東說念主在信息走漏過程中應(yīng)以保護基金份額捏有東說念主利益為
宗旨，老誠信用，嚴守高明?；鸸苤茤|說念主負責(zé)辦理與基金計算的信息走漏事宜，基
金托管東說念主應(yīng)當(dāng)按照聯(lián)系法律法例和《基金合同》的約定，對于上一款章程的應(yīng)由基
托管公約
金托管東說念主復(fù)核的事項進行復(fù)核，基金托管東說念主復(fù)核無誤后，由基金管制東說念主給以公布。
對于不需要基金托管東說念主復(fù)核的信息，基金管制東說念主在公告前應(yīng)奉告基金托管東說念主。
基金管制東說念主和基金托管東說念主應(yīng)積極配合、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定形狀和
限時走漏的義務(wù)。
基金管制東說念主應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會章程的時辰內(nèi)，將應(yīng)予走漏的基金信息按章程
走漏。根據(jù)法律法例應(yīng)由基金托管東說念主公開走漏的信息，基金托管東說念主將按章程公開披
露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管制東說念主和基金托管東說念主可暫?；蜓娱L走漏基金聯(lián)系信
息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所觸及的證券/期貨交易阛阓遇法定節(jié)沐日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
（3）法律法例、《基金合同》或中國證監(jiān)會章程的其他情況。
按計算章程須經(jīng)基金托管東說念主復(fù)核的信息走漏文獻，由基金管制東說念主草擬、并經(jīng)基
金托管東說念主復(fù)核后由基金管制東說念主公告。發(fā)生《基金合同》中章程需要走漏的事項時，
按《基金合同》章程公布。
照章必須走漏的信息發(fā)布后，基金管制東說念主、基金托管東說念主應(yīng)當(dāng)按照聯(lián)系法律法例
章程將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。基金管制東說念主和基金托管東說念主應(yīng)
保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容全都一致。
（四）實施側(cè)袋機制時代的信息走漏
本基金實施側(cè)袋機制的，聯(lián)系信息走漏義務(wù)東說念主應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法例、基金合同和
招募說明書的章程進行信息走漏，詳見招募說明書的章程。
十一、基金用度
（一）基金管制費的計提比例和計提方法
本基金基金財產(chǎn)中投資于方針 ETF 的部分不收取管制費。在頻繁情況下，按前
一日基金鈔票凈值扣除基金財產(chǎn)中方針 ETF 基金份額所對應(yīng)鈔票凈值后剩余部分
（若為負數(shù)，則取 0）的 0.50%的年費率計提。管制費的探究方法如下：
H＝E×0.50%÷往常天數(shù)
H 為逐日應(yīng)計提的基金管制費
E 為前一日基金鈔票凈值扣除基金財產(chǎn)中方針 ETF 基金份額所對應(yīng)鈔票凈值
后剩余部分（若為負數(shù)，則取 0）
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金基金財產(chǎn)中投資于方針 ETF 的部分不收取托管費。在頻繁情況下，按前
一日基金鈔票凈值扣除基金財產(chǎn)中方針 ETF 基金份額所對應(yīng)鈔票凈值后剩余部分
（若為負數(shù)，則取 0）的 0.10%的年費率計提。托管費的探究方法如下：
H＝E×0.10%÷往常天數(shù)
H 為逐日應(yīng)計提的基金托管費
E 為前一日基金鈔票凈值扣除基金財產(chǎn)中方針 ETF 基金份額所對應(yīng)鈔票凈值
后剩余部分（若為負數(shù)，則取 0）
托管公約
（三）C 類和 E 類基金份額的銷售職業(yè)費
本基金 A 類基金份額不收取銷售職業(yè)費，C 類和 E 類基金份額的銷售職業(yè)費按
前一日該類基金份額基金鈔票凈值的 0.30%年費率計提。探究方法如下：
H＝F×0.30%÷往常天數(shù)
H 為該類基金份額逐日應(yīng)計提的銷售職業(yè)費
F 為該類基金份額前一日基金鈔票凈值
（四）基金的開戶用度、基金的證券/期貨交易用度、基金投資方針 ETF 的相
關(guān)用度（包括但不限于方針 ETF 的交易用度、申贖用度等）、基金財產(chǎn)劃撥支付的
銀行用度、賬戶注重費、 《基金合同》收效后的信息走漏用度（但法律法例、中國
證監(jiān)會另有章程的除外）、基金份額捏有東說念主大會用度、 《基金合同》收效后與基金有
關(guān)的司帳師費、審計費、訟師費、仲裁費和訴訟費等根據(jù)計算法律法例、 《基金合
同》及相應(yīng)公約的章程，列入當(dāng)期基金用度。
（五）不列入基金用度的神色
《基金合同》收效前的訟師費、司帳師費和信息走漏用度不得從基金財產(chǎn)中列
支；基金管制東說念主和基金托管東說念主因未履行或未全都履行義務(wù)導(dǎo)致的用度支撥或基金
財產(chǎn)的蝕本，處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的用度以偏執(zhí)他根據(jù)聯(lián)系法律法例
及中國證監(jiān)會的計算章程不得列入基金用度的神色等不列入基金用度。
（六）基金管制費、基金托管費、C 類和 E 類基金份額的銷售職業(yè)費的復(fù)核程
序、支付形狀和時辰
基金托管東說念主對基金管制東說念主計提的基金管制費、基金托管費、C 類和 E 類基金份
額的銷售職業(yè)費等，根據(jù)本托管公約和《基金合同》的計算章程進行復(fù)核。
基金管制費、基金托管費、C 類和 E 類基金份額的銷售職業(yè)費逐日計提，逐日
累計至每月月末，按月支付。由基金托管東說念主根據(jù)與基金管制東說念主查對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，
自動在月初 5 個使命日內(nèi)、按照指定的賬戶旅途進行資金支付，基金管制東說念主無需
再出具資金劃撥指示。若遇法定節(jié)沐日、休息日等，支付日歷順延。用度自動扣劃
后，基金管制東說念主應(yīng)進行查對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，實時計算基金托管東說念主協(xié)商科罰。
在首期支付基金管制費、銷售職業(yè)費前，基金管制東說念主應(yīng)向基金托管東說念主出具認真
函件指定基金管制費、銷售職業(yè)費的收款賬戶?；鸸苤茤|說念主如需要變更此賬戶，應(yīng)
提前 5 個使命日向基金托管東說念主出具書面的收款賬戶變更匯報。
（七）實施側(cè)袋機制時代的基金用度
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶計算的用度不錯從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)
待側(cè)袋賬戶鈔票變現(xiàn)后方可列支，計算用度可酌情收取或減免，但不得收取管制費，
詳見招募說明書的章程。
（八）違法處理形狀
基金托管東說念主發(fā)現(xiàn)基金管制東說念主違背《基金法》、 《基金合同》、 《運作辦法》偏執(zhí)他
計算章程從基金財產(chǎn)中列支用度時，基金托管東說念主可要求基金管制東說念主給以說明解釋，
如基金管制東說念主無耿介情理，基金托管東說念主可拒卻支付。
十二、基金份額捏有東說念主名冊的支撐
基金份額捏有東說念主名冊至少應(yīng)包括基金份額捏有東說念主的稱號和捏有的基金份額。
托管公約
基金份額捏有東說念主名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管制東說念主的指示編制和支撐，基金管
理東說念主和基金托管東說念主應(yīng)分別支撐基金份額捏有東說念主名冊，保存期限不低于法律法例規(guī)
定的最低期限。如弗成妥善支撐，則按聯(lián)系法例承擔(dān)包袱。
在基金托管東說念主要求或編制中期講明和年度講明前，基金管制東說念主應(yīng)將計算貴寓
送交基金托管東說念主，不得無故拒卻或延誤提供，并保證其果然性、準(zhǔn)確性和完滿性。
基金托管東說念主不得將所支撐的基金份額捏有東說念主名冊用于基金托管業(yè)務(wù)之外的其他用
途，并應(yīng)投誠籠罩義務(wù)。
十三、基金計算文獻檔案的保存
（一）檔案保存
基金管制東說念主應(yīng)保存基金財產(chǎn)管制業(yè)務(wù)行為的記載、賬冊、報表和其他聯(lián)系貴寓。
基金托管東說念主應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)行為的記載、賬冊、報表和其他聯(lián)系貴寓?；鸸?理東說念主和基金托管東說念主都應(yīng)當(dāng)按章程的期限支撐。保存期限不低于法律法規(guī)定程的最
低期限。
（二）合同檔案的建立
處。
真基金托管東說念主。
（三）變更與協(xié)助
若基金管制東說念主/基金托管東說念主發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任
東說念主收受相應(yīng)文獻。
（四）基金管制東說念主和基金托管東說念主應(yīng)按各自職責(zé)完滿保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記載和要緊合同等，承擔(dān)籠罩義務(wù)并保存不低于法律法規(guī)定程的最
低期限。
十四、基金管制東說念主和基金托管東說念主的更換
一、基金管制東說念主職責(zé)阻隔的情形
有下列情形之一的，基金管制東說念主職責(zé)阻隔：
（1）被照章取消基金管制資歷；
（2）被基金份額捏有東說念主大會銜命；
（3）照章閉幕、被照章毀掉或被照章宣告收歇；
（4）法律法例及中國證監(jiān)會章程的和《基金合同》約定的其他情形。
更換基金管制東說念主必須依照如下要道進行：
（1）提名：新任基金管制東說念主由基金托管東說念主或由單獨或預(yù)計捏有 10%以上（含
（2）決議：基金份額捏有東說念主大會在基金管制東說念主職責(zé)阻隔后 6 個月內(nèi)對被提名
托管公約
的基金管制東說念主形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額捏有東說念主所捏表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起收效；
（3）臨時基金管制東說念主：新任基金管制東說念主產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管制東說念主；
（4）備案：基金份額捏有東說念主大會更換基金管制東說念主的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管制東說念主更換后，由基金托管東說念主在更換基金管制東說念主的基金份額
捏有東說念主大會決議收效后 2 日內(nèi)在章程緒論公告；
（6）叮囑：原任基金管制東說念主職責(zé)阻隔的，應(yīng)妥善支撐基金管制業(yè)務(wù)貴寓，及
時向臨時基金管制東說念主或新任基金管制東說念主持理基金管制業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金
管制東說念主或新任基金管制東說念主應(yīng)實時收受。臨時基金管制東說念主或新任基金管制東說念主應(yīng)與基
金托管東說念主查對基金鈔票總值；
（7）審計：原任基金管制東說念主職責(zé)阻隔的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)定程聘任司帳師
事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計惡果給以公告，同期報中國證監(jiān)會備案。審
計用度在基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金稱號變更：基金管制東說念主更換后，淌若原任或新任基金管制東說念主要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金稱號中與原任基金管制東說念主計算的稱號字樣。
二、基金托管東說念主職責(zé)阻隔的情形
有下列情形之一的，基金托管東說念主職責(zé)阻隔：
（1）被照章取消基金托管資歷；
（2）被基金份額捏有東說念主大會銜命；
（3）照章閉幕、被照章毀掉或被照章宣告收歇；
（4）法律法例及中國證監(jiān)會章程的和《基金合同》約定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管東說念主由基金管制東說念主或由單獨或預(yù)計捏有 10%以上（含
（2）決議：基金份額捏有東說念主大會在基金托管東說念主職責(zé)阻隔后 6 個月內(nèi)對被提名
的基金托管東說念主形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額捏有東說念主所捏表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起收效；
（3）臨時基金托管東說念主：新任基金托管東說念主產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管東說念主；
（4）備案：基金份額捏有東說念主大會更換基金托管東說念主的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管東說念主更換后，由基金管制東說念主在更換基金托管東說念主的基金份額
捏有東說念主大會決議收效后 2 日內(nèi)在章程緒論公告；
（6）叮囑：原任基金托管東說念主職責(zé)阻隔的，應(yīng)當(dāng)妥善支撐基金財產(chǎn)和基金托管
業(yè)務(wù)貴寓，實時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管東說念主或者臨
時基金托管東說念主應(yīng)當(dāng)實時收受。新任基金托管東說念主或者臨時基金托管東說念主應(yīng)與基金管制
東說念主查對基金鈔票總值；
（7）審計：原任基金托管東說念主職責(zé)阻隔的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)定程聘任司帳師
事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計惡果給以公告，同期報中國證監(jiān)會備案。審
計用度在基金財產(chǎn)中列支。
三、基金管制東說念主與基金托管東說念主同期更換的條件和要道
份額 10%以上（含 10%）的基金份額捏有東說念主提名新的基金管制東說念主和基金托管東說念主；
托管公約
東說念主的基金份額捏有東說念主大會決議收效后 2 日內(nèi)在章程緒論上搭伙公告。
四、新任基金管制東說念主或臨時基金管制東說念主收受基金管制業(yè)務(wù)或新任基金托管東說念主
或臨時基金托管東說念主收受基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管制東說念主或原任基金
托管東說念主應(yīng)賡續(xù)履行聯(lián)系職責(zé)，并保證不作念出對基金份額捏有東說念主的利益形成毀傷的
行徑。
五、本部分對于基金管制東說念主、基金托管東說念主更換條件和要道的約定，但凡徑直引
用法律法例或監(jiān)管司法的部分，如明天法律法例或監(jiān)管司法修改導(dǎo)致聯(lián)系內(nèi)容被
取消或變更的，基金管制東說念主與基金托管東說念主協(xié)商一致并提前公告后，可徑直對相應(yīng)內(nèi)
容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額捏有東說念主大會審議。
十五、退卻行徑
本公約當(dāng)事東說念主退卻從事的行徑，包括但不限于：
（一）基金管制東說念主、基金托管東說念主將其固有財產(chǎn)或者他東說念主財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從
事證券投資。
（二）基金管制東說念主不屈正地對待其管制的不同基金財產(chǎn)，基金托管東說念主不屈正地
對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管制東說念主、基金托管東說念主利用基金財產(chǎn)為基金份額捏有東說念主之外的第三東說念主
牟取利益。
（四）基金管制東說念主、基金托管東說念主向基金份額捏有東說念主違法承諾收益或者承擔(dān)蝕本。
（五）基金管制東說念主、基金托管東說念主對他東說念主泄漏基金運作和管制過程中任何尚未按
法律法規(guī)定程的形狀公開走漏的信息。
（六）基金管制東說念主在莫得充足資金的情況下向基金托管東說念主發(fā)出投資指示和贖
回、分成資金的劃撥指示，或違法向基金托管東說念主發(fā)出指示。
（七）基金管制東說念主、基金托管東說念主在行政上、財務(wù)上不落寞，其高等管制東說念主員和
其他從業(yè)東說念主員彼此兼職。
（八）基金托管東說念主暗地動用或刑事包袱基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管制東說念主的正當(dāng)指示、 《基
金合同》或托管公約的章程進行刑事包袱的除外。
（九）基金財產(chǎn)用于下列投資或者行為： （1）承銷證券；（2）違背章程向他東說念主
貸款或者提供擔(dān)保； （3）從事承擔(dān)無窮包袱的投資； （4）向其基金管制東說念主、基金托
管東說念主出資；（5）從事內(nèi)幕交易、主管證券交易價錢偏執(zhí)他不耿介的證券交易行為；
（6）法律、行政法例和中國證監(jiān)會章程退卻的其他行為。法律法例或監(jiān)管部門取
消或變更上述截至，如適用于本基金，基金管制東說念主在履行順應(yīng)要道后，則本基金投
資不再受聯(lián)系截至或以變更后的截至為準(zhǔn)。
（十）法律法例和《基金合同》退卻的其他行徑，以及依照法律、行政法例有
關(guān)章程，由中國證監(jiān)會章程退卻基金管制東說念主、基金托管東說念主從事的其他行徑。
托管公約
十六、托管公約的變更、阻隔與基金財產(chǎn)的清理
（一）托管公約的變更要道
本公約兩邊當(dāng)事東說念主經(jīng)協(xié)商一致，不錯對公約進行修改。修改后的新公約，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的章程有任何打破。基金托管公約的變更報中國證監(jiān)會備案
后收效。
（二）托管公約阻隔的情形
（三）基金財產(chǎn)的清理
立基金財產(chǎn)清理小組，基金管制東說念主組織基金財產(chǎn)清理小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督
下進行基金清理。
東說念主、適應(yīng)《中華東說念主民共和國證券法》章程的注冊司帳師、訟師以及中國證監(jiān)會指定
的東說念主員構(gòu)成?；鹭敭a(chǎn)清理小組不錯聘用必要的使命主說念主員。
估價、變現(xiàn)和分派?；鹭敭a(chǎn)清理小組不錯照章進行必要的民事行為。
（1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金財產(chǎn)清理小組統(tǒng)一接受基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和闡述；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清理講明；
（5）聘任司帳師事務(wù)所對清理講明進行外部審計，聘任訟師事務(wù)所對清理報
告出具法律觀念書；
（6）將清理講明報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分派。
弗成實時變現(xiàn)的，清理期限相應(yīng)順延。
清理用度是指基金財產(chǎn)清理小組在進行基金清理過程中發(fā)生的統(tǒng)統(tǒng)合理用度，
清理用度由基金財產(chǎn)清理小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
依據(jù)基金財產(chǎn)清理的分派有籌謀，將基金財產(chǎn)清理后的一說念剩余鈔票扣除基金
財產(chǎn)清理用度、繳納所欠稅款并反璧基金債務(wù)后，按基金份額捏有東說念主捏有的基金份
額比例進行分派。
清理過程中的計算要緊事項須實時公告；基金財產(chǎn)清理講明經(jīng)適應(yīng)《中華東說念主民
共和國證券法》章程的司帳師事務(wù)所審計并由訟師事務(wù)所出具法律觀念書后報中
國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清理公告于基金財產(chǎn)清理講明報中國證監(jiān)會備案
后 5 個使命日內(nèi)由基金財產(chǎn)清理小組進行公告，基金財產(chǎn)清理小組應(yīng)當(dāng)將清理報
告登載在章程網(wǎng)站上，并將清理講明教導(dǎo)性公告登載在章程報刊上。
托管公約
基金財產(chǎn)清理賬冊及計算文獻由基金托管東說念主保存不低于法律法規(guī)定程的最低
期限。
十七、負約包袱
（一）基金管制東說念主、基金托管東說念主不履行本公約或履行本公約不適應(yīng)約定的，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)負約包袱。
（二）基金管制東說念主、基金托管東說念主在履行各自職責(zé)的過程中，違背《基金法》或
者《基金合同》和本托管公約約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額捏有東說念主形成蝕本的，
應(yīng)當(dāng)分別對各自的行徑照章承擔(dān)補償包袱；因共同行徑給基金財產(chǎn)或者基金份額
捏有東說念主形成蝕本的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶補償包袱。
（三）一方當(dāng)事東說念主負約，給另一方當(dāng)事東說念主形成蝕本的，應(yīng)就徑直蝕本進行補償；
給基金財產(chǎn)形成蝕本的，應(yīng)就徑直蝕本進行補償，另一方當(dāng)事東說念主有權(quán)力及義務(wù)代表
基金向負約方追償。然而如發(fā)生下列情況，當(dāng)事東說念主免責(zé)：
定算作或不算作而形成的蝕本等；
而形成的蝕本等。
（四）一方當(dāng)事東說念主負約，另一方當(dāng)事東說念主在任責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)實時選擇必要的措
施，勤奮提神蝕本的擴大。莫得選擇順應(yīng)秩序以致蝕本進一步擴大的，不得就擴大
的蝕本要求補償。非負約方因提神蝕本擴大而支撥的合理用度由負約方承擔(dān)。
（五）負約行徑雖已發(fā)生，但本托管公約偶而賡續(xù)履行的，在最大限定地保護
基金份額捏有東說念主利益的前提下，基金管制東說念主和基金托管東說念主應(yīng)當(dāng)賡續(xù)履行本公約。
（六）由于基金管制東說念主、基金托管東說念主不可戒指的身分導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金
管制東說念主和基金托管東說念主固然照舊選擇必要、順應(yīng)、合理的秩序進行搜檢，然而未能發(fā)
現(xiàn)誕妄的，由此形成基金財產(chǎn)或投資東說念主蝕本，基金管制東說念主和基金托管東說念主免除補償責(zé)
任。然而基金管制東說念主和基金托管東說念主應(yīng)積極選擇必要的秩序遺棄或松開由此形成的
影響。
十八、爭議科罰形狀
因本公約產(chǎn)生或與之聯(lián)系的爭議，兩邊當(dāng)事東說念主應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解科罰，協(xié)商、
調(diào)解弗成科罰的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國外經(jīng)濟營業(yè)仲裁委員會，仲裁
地點為北京市，按照中國國外經(jīng)濟營業(yè)仲裁委員會屆時靈驗的仲裁司法進行仲裁。
仲裁裁決是末端的，對當(dāng)事東說念主均有不停力，仲裁用度由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理時代，兩邊當(dāng)事東說念主應(yīng)堅守基金管制東說念主和基金托管東說念主職責(zé)，各自賡續(xù)忠
實、勤奮、盡職地履行《基金合同》和本托管公約章程的義務(wù)，注重基金份額捏有
東說念主的正當(dāng)權(quán)益。
本公約受中國法律（為本托管公約之目的，不含港澳臺地區(qū)法律）統(tǒng)治。
托管公約
十九、托管公約的效率
兩邊對托管公約的效率約定如下：
（一）基金管制東說念主在向中國證監(jiān)會肯求基金召募注冊時提交的托管公約草案，
應(yīng)經(jīng)托管公約當(dāng)事東說念主兩邊蓋印以及兩邊法定代表東說念主或授權(quán)代表署名（或蓋印），協(xié)
議當(dāng)事東說念主兩邊根據(jù)中國證監(jiān)會的觀念修改托管公約草案。托管公約以中國證監(jiān)會
注冊的文本為認真文本。
（二）托管公約自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起
收效。托管公約的靈驗期自其收效之日起至基金財產(chǎn)清理講明報中國證監(jiān)會備案
并公告之日止。
（三）托管公約自收效之日起對托管公約當(dāng)事東說念主具有同等的法律不停力。
（四）本公約一式六份，公約兩邊各捏二份，上報監(jiān)管機構(gòu)二份，每份具有同
等的法律效率。
二十、其他事項
如發(fā)生有權(quán)司法機關(guān)照章凍結(jié)基金份額捏有東說念主的基金份額時，基金管制東說念主應(yīng)
給以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本公約有明確界說外，本公約的用語界說適用《基金合同》的約定。本公約
未盡事宜，當(dāng)事東說念主依據(jù)《基金合同》、計算法律法例等章程協(xié)商辦理。
二十一、托管公約的簽訂
本公約兩邊法定代表東說念主或授權(quán)代表簽章、簽訂地、簽訂日
本頁無正文，為《國泰中證全指證券公司交易型洞開式指數(shù)證券投資基金發(fā)
起式集中基金托管公約》的署名蓋印頁。
基金管制東說念主：國泰基金管制有限公司（蓋?。?法定代表東說念主或授權(quán)代表：
簽訂地點：
簽 訂 日： 年 月 日
基金托管東說念主：中國開導(dǎo)銀行股份有限公司（蓋?。?法定代表東說念主或授權(quán)代表：
簽訂地點：
簽 訂 日： 年 月 日
